近日,中國證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》(以下簡稱《職責(zé)規(guī)定》),自2015年12月1日起施行。
《職責(zé)規(guī)定》是進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的部署,適應(yīng)資本市場監(jiān)管新形勢(shì)、新任務(wù)的具體舉措,對(duì)于解決監(jiān)管實(shí)踐中存在的現(xiàn)實(shí)問題,進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)核心職責(zé)具有重要意義,有助于整合監(jiān)管資源,推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,提高監(jiān)管效能。
《職責(zé)規(guī)定》共七章、五十一條,分別為總則、日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置、案件調(diào)查與行政處罰、投資者教育與保護(hù)、其他職責(zé)、附則。主要內(nèi)容包括:
一是關(guān)于日常監(jiān)管。派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)開展行政許可相關(guān)工作,對(duì)資本市場相關(guān)市場主體實(shí)施檢查,并按照規(guī)定接收相關(guān)市場主體依法報(bào)送的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等備案、報(bào)告材料,進(jìn)行審閱分析。派出機(jī)構(gòu)實(shí)施檢查或其他日常監(jiān)管活動(dòng),發(fā)現(xiàn)有違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的,或者發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和問題的,應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的措施。
二是關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范與處置。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)和問題為導(dǎo)向開展信息的搜集和分析工作,加強(qiáng)對(duì)市場的動(dòng)態(tài)監(jiān)測監(jiān)控,督促市場主體提高防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí),按照法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院有關(guān)規(guī)定,明確派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區(qū)域性股權(quán)市場、非法證券期貨活動(dòng)等的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置職責(zé)。
三是關(guān)于案件調(diào)查與行政處罰。擴(kuò)展派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查和協(xié)查工作職責(zé),完善案件調(diào)查工作機(jī)制,明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)案件的審理、聽證工作等。案件調(diào)查過程中,依法采取凍結(jié)、查封等強(qiáng)制措施的,派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施。對(duì)于達(dá)到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的案件,派出機(jī)構(gòu)將履行相應(yīng)的移送程序。
四是關(guān)于投資者教育與保護(hù)。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度,組織推動(dòng)投資者教育相關(guān)工作,建立常態(tài)化的投資者意見征求機(jī)制,并按照規(guī)定開展轄區(qū)證券期貨投資者調(diào)查和權(quán)益評(píng)估評(píng)價(jià)。同時(shí),派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立健全轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度,并按照中國證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署,推動(dòng)建立完善多元化糾紛解決機(jī)制。
除上述職責(zé)外,派出機(jī)構(gòu)還負(fù)責(zé)按照規(guī)定履行發(fā)展創(chuàng)新、統(tǒng)計(jì)調(diào)查、誠信建設(shè)、信訪舉報(bào)事項(xiàng)處理、信息公開、法律事務(wù)、輿情監(jiān)測以及監(jiān)管協(xié)助等職責(zé)。
自9月11日《職責(zé)規(guī)定》公開征求意見以來,社會(huì)各方向我會(huì)反饋了相關(guān)意見建議?偟膩砜,社會(huì)各方對(duì)《職責(zé)規(guī)定》評(píng)價(jià)正面、積極,認(rèn)為《職責(zé)規(guī)定》進(jìn)一步明確了派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)范圍,有助于增強(qiáng)監(jiān)管合力,提高監(jiān)管效能。同時(shí),也提出了一些建設(shè)性的意見。我們對(duì)相關(guān)意見進(jìn)行了認(rèn)真研究。對(duì)于多數(shù)表述調(diào)整性意見,我們均予采納,并對(duì)《職責(zé)規(guī)定》作了修改完善。其他一些意見主要涉及證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍的增減變化問題,而《職責(zé)規(guī)定》主要定位于突出對(duì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)的基本授權(quán)、整合歸納實(shí)體規(guī)范規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)有職責(zé)等,所以這些意見我們未予采納,待下一步制定修改相關(guān)實(shí)體規(guī)范時(shí)一并予以考慮。
《職責(zé)規(guī)定》的發(fā)布實(shí)施,有助于進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求,完善監(jiān)管執(zhí)法體制,促進(jìn)派出機(jī)構(gòu)更好地履行一線監(jiān)管職責(zé),提高監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)市場創(chuàng)新發(fā)展的能力,有效打擊各類證券期貨違法犯罪行為,更好地實(shí)現(xiàn)中國證監(jiān)會(huì)“兩維護(hù)、一促進(jìn)”的核心職責(zé)。
關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信,獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!
證券從業(yè)題庫【手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"
證券QQ交流群: |
---|
相關(guān)推薦:
2012-2014年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載
2015年證券從業(yè)資格考試時(shí)間已公布(全年)※考試大綱
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報(bào)名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
||
課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
|
難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
||
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
|
真題題庫
|
|||
模擬題庫
|
|||
★★★★ 四星題庫 |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
|
||
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計(jì)時(shí)提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個(gè)月 | ||
增值服務(wù) |
贈(zèng)送2021年全部課程 | ||
套餐價(jià)格 | 全科:¥299 單科:¥298 |