2009年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》練習(xí)題(1)

　　51、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自()起方可行權(quán)。

　　A發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月

　　B發(fā)行結(jié)束至少已滿1年

　　C發(fā)行結(jié)束至少已滿3個(gè)月

　　D發(fā)行結(jié)束至少已滿1個(gè)月

　　52、回售條款相當(dāng)于債券持有人()。

　　A無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)

　　B無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的一張美式買權(quán)

　　C 無(wú)條件出售給發(fā)行人的一張美式買權(quán)

　　D無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的一張美式賣權(quán)

　　53、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于()萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告()個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

　　A 3000，3

　　B 5000，3

　　C 3000，5

　　D 5000，5

　　54、通常情況下，()，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。

　　A贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越小

　　B贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越小

　　C贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越大

　　D贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越小

　　55、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，且注冊(cè)資本不低于()億元人民幣。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 5

　　56、債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或自行組織的銷售，銷售期最初不得超過(guò)()日。

　　A 90

　　B 50

　　C 30

　　D 20

　　57、以下屬于外部信用增級(jí)的是()。

　　A超額抵押

　　B備用信用證

　　C資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)

　　D現(xiàn)金抵押賬戶

　　58、在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A 財(cái)政部

　　B中國(guó)人民銀行

　　C國(guó)家發(fā)改委

　　D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　59、城市商業(yè)銀行從事短期融資券承銷業(yè)務(wù)，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)除符合有關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定以外，資本充足率不低于()。

　　A 8%

　　B 9%

　　C 10%

　　D 12%

　　60、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)()億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)()以上。

　　A 5，20%

　　B 5，15%

　　C 4，20%

　　D 4，15%