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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第九章單選題

  21.轉(zhuǎn)股價格應(yīng)(  )。

  A.不低于募集說明書公告日如20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價

  B.不高于募集說明書公告日如20個交易日公司股票交易均價

  C.不高于前一交易日的均價|

  D.不高于募集說明書公告日筒20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價

  22.轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公相股東大會表決,且須經(jīng)出席會議的)同意。

  A.股東人數(shù)的2/3以上

  B.股東所持表決權(quán)的2/3以上

  C.股東所持表決權(quán)的1/3斟上

  D.股東人數(shù)的1/3以上

  23.上市公司應(yīng)當在(  ),辦理完畢償還債券余額本息的事項。

  A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)

  B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)

  C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)

  D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)

  24.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當提供擔保,但(  )的公司除外。

  A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

  B.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

  C.最近I期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

  D.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

  25.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押戰(zhàn)質(zhì)押的,抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)(  )。

  A.不低于擔保金額

  B.不高于擔保金額

  C.不低于最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

  D.不高于最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

  26.(  )是可轉(zhuǎn)換公司債券實際轉(zhuǎn)劂時按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價格計算的理論價值。

  A.轉(zhuǎn)換價值

  B.轉(zhuǎn)股價格

  C.行權(quán)價格

  D.票面價值

  27.投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價于(  )。

  A.同時購買了一個普通股票和一介對公司股票的看漲期權(quán)

  B.同時購買了一個普通債券和一講對公司股票的看漲期權(quán)

  C.同時購買了一個普通債券和一針對公司股票的看跌期權(quán)

  D.同時購買了一個普通股票和一介對公司股票的看跌期權(quán)

  28.贖回條款相當于債券持有人在購買阿轉(zhuǎn)換公司債券時(  )。

  A.無條件出售給發(fā)行人的1張美武賣權(quán)

  B.無條件向發(fā)行人購買的1張美武買權(quán)

  C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

  D.無條件向發(fā)行人購買的1張美式賣權(quán)

  29.回售條款相當于債券持有人(  )。

  A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)

  B.無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán)

  C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

  D.同時持有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

  30.可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以用公式(  )近似表示。

  A.可轉(zhuǎn)換公司債券價值一純粹債券價值+投資人美式買權(quán)價值+投資人美式賣權(quán)價值+發(fā)行人美式買權(quán)價值

  B.可轉(zhuǎn)換公司債券價值一純粹債券價值一投資人美式買權(quán)價值一投資人美式賣權(quán)價值+發(fā)行人美式買權(quán)價值

  C.可轉(zhuǎn)換公司債券價值一純粹債券價值一投資人美式買權(quán)價值一投資人美式賣權(quán)價值一發(fā)行人美式賣權(quán)價值

  D.可轉(zhuǎn)換公司債券價值一純粹債券價值+投資人美式買權(quán)價值+投資人美式賣權(quán)價值一發(fā)行人美式買權(quán)價值

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