31.主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查。對有下列()情形之一的詢價對象不得配售股票。

　　A.未參與初步詢價

　　B.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

　　C.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金

　　D.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

　　32.根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有()。

　　A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　33.下列說法錯誤的是()。

　　A.在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認(rèn)股者載人股東名冊為要件

　　B.股東資料登記的具體操作方法在不同股票發(fā)行方式和股票配售辦法下相同

　　C.發(fā)行人必須在成交(即收到股款)后的規(guī)定日期內(nèi)，交付所售出的股份，否則，發(fā)行人應(yīng)負(fù)違約責(zé)任

　　D.上網(wǎng)發(fā)行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統(tǒng)根據(jù)投資者的申購情況而自動記錄并完成的

　　34.深交所資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法與上交所不同之處在于()。

　　A.放寬投資者申購上限

　　B.申購單位

　　C.深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)猓�均視為無效申購

　　D.以上都不正確

　　35.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書全文置備于()，以備公眾查閱。A.發(fā)行人的住所

　　B.擬上市證券交易所

　　C.保薦人的住所

　　D.主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所

　　36.關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程，下列說法正確的是()。

　　A.申購日后的第2天，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)

　　B.申購日后的第3天，中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資

　　C.中國結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算

　　D.申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍

　　37.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過()及()完成首次公開發(fā)行股票的電子化網(wǎng)下發(fā)行程序。

　　A.交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易所申購平臺

　　C.登記結(jié)算公司登記結(jié)算平臺

　　D.電話通訊方式

　　38.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺完成首次公開發(fā)行股票的()。

　　A.初步詢價

　　B.累計投標(biāo)詢價

　　C.資金代收付

　　D.股份初始登記

　　39.下列說法錯誤的是()。

　　A.參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價對象及主承銷商，應(yīng)向交易所申請獲得申購平臺證書

　　B.初步詢價期間，詢價對象可根據(jù)市場變化隨時調(diào)整報價

　　C.在累計投標(biāo)詢價報價階段，詢價對象管理的每個配售對象可以多次申報

　　D.一個配售對象可通過多家結(jié)算銀行辦理申購資金的劃人

　　40.下列說法正確的是()。

　　A.T日16：00為網(wǎng)下申購資金人賬的截止時點(diǎn)

　　B.主承銷商在確認(rèn)累計投標(biāo)詢價申報結(jié)果數(shù)據(jù)后，于T日15：30前通過申購平臺發(fā)送至登記結(jié)算平臺

　　C.主承銷商于T+2日7：00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺

　　D.結(jié)算銀行于T+2日根據(jù)主承銷商通過登記結(jié)算平臺提供的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù)，按照原留存的配售對象匯款憑證，辦理配售對象的退款

　　多選題

　　1.ABCD 2.AB 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD 6.BCD 7.D 8.BCD 9.ABC 10.ABCD

　　11.AC 12.D 13.ABCD 14.CD 15.BCD 16.ABCD 17.AC 18.ABD 19.ACD 20.ABCD

　　21.ABC 22.ABCD 23.ABCD 24.BCD 25.ABC 26.ABCD 27.ABD 28.ABC 29.B 30.ABCD

　　31.ABCD 32.ABCD 33.B 34.ABC 35.ABCD 36.D 37.BC 38.ABCD 39.BD 40.ABCD