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2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬試題

2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間預計在3月份,要準備的報考的考生現在就應該著手復習了。本文“2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬試題”緊扣教材考綱考點,是大家備考復習中很有價值的資料。
第 1 頁:一、單項選擇題
第 7 頁:二、多項選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案
第 17 頁:二、多項選擇題
第 20 頁:三、判斷題

  16.【答案】D

  【解析】向不特定對象公開募集股份,除符合一般規(guī)定外,還應當符合一些特別規(guī)定。選項D屬于一般規(guī)定。

  17.【答案】A

  【解析】操作流程中,T-1日,詢價區(qū)間公告見報,股票停牌1個小時。

  18.【答案】C

  【解析】可轉換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉股的可轉換公司債券。可轉換公司債券的回售是指債券持有人可按事先約定的條件和價格,將所持債券賣給發(fā)行人。其贖回和回售價格都是事先約定的。

  19.【答案】A

  【解析】儲蓄國債發(fā)行對象為個人投資者.企事業(yè)單位、行政機關和社會團體等機構投資者不得購買。

  20.【答案】D

  【解析】根據《關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定,以募集方式設立公司,申請發(fā)行境內上市外資股的,擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上;擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的,其擬向社會發(fā)行股份的比例達l5%以上。

  21.【答案】B

  【解析】公司收購的形式按購并雙方的行業(yè)關聯性劃分,可分為橫向、縱向和混合收購。按目標公司董事會是否抵制劃分,可分為善意收購和敵意收購。按支付方式劃分,可分為用現金購買資產、用現金購買股票、用股票購買資產、用股票交換股票以及用資產收購股份或資產。

  22.【答案】A

  【解析】經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營證券承銷與保薦業(yè)務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中一項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。

  23.【答案】A

  【解析】依據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定,證券公司凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00%。

  24.【答案】D

  【解析】 由于在發(fā)起設立股份有限公司的情況下,發(fā)起人必須認足公司發(fā)行的全部股份,社會公眾不參加股份認購,發(fā)起人即公司的全部股東。

  25.【答案】A

  【解析】子公司是指同一公司在另一公司擁有股權的公司,其股權可能是l00%,但最少不得低于50%;子公司具有企業(yè)法人資格.依法獨立承擔民事責任;分公司不具有企業(yè)法人資格,其民事責任由公司承擔。

  26.【答案】C

  【解析】我國《公司法》第九十二條規(guī)定,發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后,除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會或者創(chuàng)立大會決議不設立公司的情形外,不得抽回其股本。

  27.【答案】A

  【解析】董事由股東大會選舉或更換,任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過3年。董事任期從股東大會決議通過之日起計算,至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿,連選可以連任。董事在任期屆滿前.股東大會不得無故解除其職務。

  28.【答案】C

  【解析】C項應為擔任獨立董事應該具有5年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗

  29【答案】B

  【解析】利潤分配方案、公積金轉增股本方案經股東大會批準后,公司董事會應當在股東大會召開2個月內完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉增)事項。

  30.【答案】B

  【解析】公司解散時,應當依法組成清算組進行清算,清算組由股東大會確定人選。

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