第六章 首次公開發(fā)行股票的操作

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國證監(jiān)會(huì)令[2006]第37號(hào))的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)通過( )的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.估值 B.競價(jià)

　　C.詢價(jià) D.協(xié)商

　　2.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.6

　　3.發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價(jià)格區(qū)間和發(fā)行價(jià)格確定后，應(yīng)當(dāng)分別報(bào)( )備案，并予以公告。

　　A.國務(wù)院 B.財(cái)政部

　　C.中國證監(jiān)會(huì) D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　4.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過( )網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺(tái)完成首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)、資金代收付及股份初始登記。

　　A.發(fā)行人 B.銀行

　　C.證券公司 D.證券交易所

　　5.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(以下簡稱“T日”)向上海證券交易所申購在上海證券交易所發(fā)行的新股，申購時(shí)間為：( )。

　　A.T日上午9：30～11:30，下午1：00～3：00

　　B.T日上午9：00～11:00，下午1：00～3：00

　　C.T+1日上午9：00～11:00，下午1：00～3：00

　　D.T+2日上午9：30～11:30，下午1：00～3：00

　　6.向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )%。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　7.發(fā)行人和主承銷商必須在( )前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。

　　A.股票配售

　　B.資金入賬

　　C.資金解凍

　　D.網(wǎng)上發(fā)行

　　8.當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，( )。

　　A.應(yīng)重新申購

　　B.發(fā)行低價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

　　C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　D.主承銷商可采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

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