81.關(guān)于定價增發(fā)操作流程，假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日，下列說法正確的是( )。

　　A.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報

　　B.T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所進行網(wǎng)下申購定金驗資

　　C.T+2日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金

　　D.T+3日，網(wǎng)上未獲配售的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資

　　82.非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有( )。

　　A.特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件

　　B.發(fā)行對象不超過l0名

　　C.發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準

　　D.發(fā)行對象不能為自然人

　　83.上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準包括( )。

　　A.由保薦人進行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書

　　B.保薦人對承銷商備案材料的合規(guī)性審核

　　C.由中國證監(jiān)會進行的受理文件、初審

　　D.發(fā)行審校委員會審核、核準發(fā)行

　　84.在采取網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行的情況下，則需要披露( )。

　　A.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報

　　B.T日，刊登公開增發(fā)提示性公告

　　C.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告

　　D.T+4日，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告(如有)

　　85.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是( )。

　　A.發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定

　　C.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　D.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權(quán)

　　86.可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列( )事項之的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議。

　　A.擬變更募集說明書的約定

　　B.發(fā)行人不能按期支付本息

　　C.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)

　　D.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

　　87.關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是( )。

　　A.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外

　　B.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額

　　C.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用

　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，必須提供擔(dān)保

　　88.資產(chǎn)支持證券名稱應(yīng)與( )名稱有顯著區(qū)別。

　　A.發(fā)起機構(gòu)

　　B.受托機構(gòu)

　　C.貸款服務(wù)機構(gòu)

　　D.資金保管機構(gòu)

　　89.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送( )文件。

　　A.金融債券發(fā)行申請報告

　　B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告

　　C.金融債券發(fā)行辦法

　　D.承銷協(xié)議

　　90.公司債券上市交易后，發(fā)行人有( )情形之的，證券交易所對該債券停牌。

　　A.公司最近3年連續(xù)虧損

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　D.未按照債券募集辦法履行義務(wù)

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