46.不管是美國(guó)式招標(biāo)還是荷蘭式招標(biāo)，承銷商以競(jìng)價(jià)方式確定各自包銷的國(guó)債數(shù)額后，應(yīng)該按照財(cái)政部統(tǒng)一規(guī)定的發(fā)行價(jià)格向外分銷。

　　47.承銷商如果將所有包銷的國(guó)債全部予以分銷，就不會(huì)有國(guó)債承銷的風(fēng)險(xiǎn)。

　　48.獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少5個(gè)工作日公告配股說明書。

　　49.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為三年,最長(zhǎng)為五年,由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)發(fā)行人具體情況商定。

　　50如果上市公司對(duì)增發(fā)未作盈利預(yù)測(cè)的，證監(jiān)會(huì)將不予核準(zhǔn)其新股發(fā)行。

　　51.境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于1億元人民幣。

　　52.境內(nèi)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于12000萬元人民幣。

　　53.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上。

　　54.境內(nèi)上市外資股又稱H股。

　　55.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司，發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)25%以上。

　　56.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起1年有效。

　　57.在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時(shí)的股票總市值應(yīng)不少于1億港元，而由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于5000萬港元。

　　58.全額包銷也稱為助銷。

　　59.境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司近2年內(nèi)無重大違法行為。

　　60.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)符合的條件之一是公司近3年內(nèi)沒有重大違法行為。

　　61.招股說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后六個(gè)月內(nèi)有效。此期限不得延長(zhǎng)。

　　62.發(fā)行人在招股說明書有效期內(nèi)未能發(fā)行股票的，應(yīng)重新修訂招股說明書。

　　63.發(fā)行人業(yè)務(wù)存在境外經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)專門披露有關(guān)境外經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　64.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東名單及其簡(jiǎn)要情況。

　　65.在招股說明書中，發(fā)行人名稱冠有"高科技"或"科技"字樣的，應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。

　　66.在招股說明書中，發(fā)行人披露的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)包括向關(guān)聯(lián)方累計(jì)年度購買量占其同類業(yè)務(wù)采購量5%以上的交易，或?qū)﹃P(guān)聯(lián)方年度銷售收入占其同類業(yè)務(wù)銷售收入5%以上的交易。

　　67.在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)轉(zhuǎn)載在招股說明書已披露過的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。

　　68.上市公司只有在接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行新股的通知后，方可公告配股說明書或招股意向書。

　　69.獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少2個(gè)工作日公告配股說明書。

　　70.不允許金融類公司以外的上市公司將發(fā)行新股募集的資金投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)。

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