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2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷沖刺精選試卷及答案

2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷沖刺精選試卷及答案

  50、如發(fā)行人已在國(guó)內(nèi)發(fā)行A股,則所有的H股必須由公眾持有,且由公眾持有的H股一般不得少于現(xiàn)有已發(fā)行股本總額的______%,并且由公眾持有的A股和H股總額不得低于公司股本總額的______% ( )

  A、10,20

  B、10,25

  C、15,25

  D、10,30

  標(biāo)準(zhǔn)答案:B

  51、每發(fā)行100萬(wàn)港元的H股股票,須有不少于______名股東,而股東的總數(shù)不少于______名 ( )

  A、2,80

  B、2,100

  C、3,100

  D、3,200

  標(biāo)準(zhǔn)答案:C

  52、申請(qǐng)發(fā)行H股的公司須委任至少______名獨(dú)立于控股股東的董事,以代表公眾股東的利益 ( )

  A、2

  B、3

  C、4

  D、5

  標(biāo)準(zhǔn)答案:A

  53、申請(qǐng)發(fā)行H股的公司必須在相同的管理層人員的管理下有不少于______年的足夠和合適的業(yè)績(jī) ( )

  A、2

  B、3

  C、4

  D、5

  標(biāo)準(zhǔn)答案:B

  54、H股上市公司在上市后的至少______年期間必須聘用保薦人 ( )

  A、2

  B、3

  C、4

  D、5

  標(biāo)準(zhǔn)答案:B55、發(fā)行人在招股說明書財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料一節(jié)中應(yīng)提供不少于最近______年的資產(chǎn)負(fù)債表 ( )

  A、1

  B、2

  C、3

  D、4

  標(biāo)準(zhǔn)答案:B

  56、《關(guān)于擬發(fā)行股票公司聘用審計(jì)機(jī)構(gòu)等問題的通知》規(guī)定,擬發(fā)行股票公司設(shè)立時(shí)聘請(qǐng)沒有證券從業(yè)資格許可證的中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)驗(yàn)資、資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)等業(yè)務(wù)的,應(yīng)在股份公司運(yùn)行滿______年后才能提出發(fā)行申請(qǐng) ( )

  A、1

  B、2

  C、3

  D、4

  標(biāo)準(zhǔn)答案:C

  57、自發(fā)行結(jié)束到掛牌交易首日不超過______日,或招股說明書尚未失效的公司股票上市。凡不符合該條件的公司股票上市,必須編制全面、完整的上市公告書 ( )

  A、70

  B、80

  C、90

  D、100

  標(biāo)準(zhǔn)答案:C

  58、破產(chǎn)宣告以后,由______接管破產(chǎn)的股份有限公司 ( )

  A、債權(quán)人

  B、法院

  C、上級(jí)主管部門

  D、破產(chǎn)清算組

  標(biāo)準(zhǔn)答案:D

  59、______是公司參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的首要條件 ( )

  A、規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)

  B、經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)相分離

  C、吸收職工入股

  D、公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

  標(biāo)準(zhǔn)答案:D

  60、申請(qǐng)上市交易的股份有限公司持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不得少于______人 ( )

  A、800

  B、1000

  C、1500

  D、2000

  標(biāo)準(zhǔn)答案:B

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