42：在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認購期間的截止日期可更改或延長。( )

　　43：上海證券交易所和深圳證券交易所對新股發(fā)行、上市操作程序的規(guī)定，除申購代碼外基本一致。()

　　44：可轉換公司債券有一定的轉換期限，在不同時點上，股票價格不同，轉換價值相同。()

　　45：在沒有遭受收購打擊前，各公司可以通過在公司章程中加入反收購條款，使將來的收購成本加大，接收難度增加。( )

　　46：公司發(fā)行境內上市外資股，應當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境內證券經(jīng)營機構作為主承銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調人。()

　　47：單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會;董事會應當在收到提案后2日內通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。()

　　48：若混合資本債券采取公開發(fā)行方式發(fā)行，發(fā)行人應在債券付息時公開披露資本充足率信息和其他債務本息償付情況，作為上市公司的商業(yè)銀行還應披露其普通股紅利支付情況。()

　　49：股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過或低于票面金額。( )

　　50：股票發(fā)行失敗后，主承銷商應當協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價返還股票認購人，但不加算銀行同期存款利息。()

　　51：內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。()

　　52：如果發(fā)行人計劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國香港和美國進行公開發(fā)售，同時又在其他國家和地區(qū)進行全球配售，則在發(fā)行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。()

　　53：保薦機構對證券服務機構及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應當主動與發(fā)行人進行協(xié)商。()

　　54：資本維持原則強調公司應當保持與其章程規(guī)定一致的資本，是動態(tài)的維護;資本不變原則強調非經(jīng)修改公司章程，不得變動公司資本，是靜態(tài)的維護。()

　　55：H股發(fā)行人董事會的審核委員會，出任主席者可以是公司執(zhí)行董事。()

　　56：資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機構的負債，資產(chǎn)支持證券投資機構的追索權不僅限于信托財產(chǎn)。( )

　　57：上市公司就發(fā)行證券事項召開股東大會，應當提供網(wǎng)絡或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。()

　　58：初步詢價期間，每一個詢價對象可以為其管理的每一配售對象填報一個擬申購價格，每擬申購價格對應一個擬申購數(shù)量。( )

　　59：股權融資有利于企業(yè)財務杠桿作用的發(fā)揮。( )

　　60：經(jīng)國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以采取募集設立方式公開發(fā)行股票。()

　　2011證券從業(yè)發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案匯總

　　2011證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》章節(jié)習題匯總(7.10)