41.可轉換公司債券自發(fā)行之日起___后方可轉換為公司股票。

　　A.六個月 B. 一年 C.十個月 D.一年半

　　42.發(fā)行人應依法與擔保人簽訂擔保合同，擔保范圍應包括除可轉換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.

　　A.實現債權的費用 B.轉換的費用 C.手續(xù)費 D.交易的費用

　　43.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉換公司債券達到____%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉換公司債券比例每增加或者減少10%時，應依照前款規(guī)定進行書面報告和公告。

　　A.10 B. 15 C. 20 D. 25

　　44.網上定價，競價方式是指__________利用證券交易所的系統，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規(guī)定以委托買入的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。

　　A.發(fā)行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所

　　45.以募滿發(fā)行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的，這種方式為____。

　　A. 荷蘭式 B. 美國式 C.既是美國式又是荷蘭式 D. 都不是

　　46.一般說來對利率或者發(fā)行價格已確定的國債，采用____。

　　A.荷蘭式 B.美國式 C.繳款期招標 D.這三種都可以

　　47.對于事先已確定發(fā)行條件的國債仍采取承購包銷方式，目前主要運用于_____。

　　A.可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 B .不可上市流通的國債發(fā)行

　　C. 可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 D.不可上市流通的憑證試國債的發(fā)行

　　48.在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個，其中哪一個收入有可能無法確保實現的。

　　A.差價收益 B.發(fā)行手續(xù)費收益

　　C.資金占用哦利息收益 D. 留存自營國債的交易收益

　　49.承銷商在分得包銷的國債后，向____提供一個自營帳戶托管帳戶，將在證券交易所注冊的記帳式國債全部托管于改帳戶中。

　　A.投資者 B.發(fā)行人 C.交易所 D.銀行

　　50.憑證試國債是一種_______債券

　　A. 不可上市流通的收益型債券 B. 不可上市流通的儲蓄型債券

　　C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的儲蓄型債券

　　51.招股說明書的有效期為_____。

　　A.一個月 B.三個月 C.六個月 D.一年

　　52.承銷商接受發(fā)行的債券，向社會上不指定的廣泛投資者進行募集的方式稱為——。

　　A.私募 B.公募 C.全額包銷 D.代銷

　　53.承銷商先將債券全部認購下來，然后按照市場條件轉售給投資者的方式稱為_____。

　　A.代銷 B.余額包銷 C.助銷 D.全額包銷

　　54.境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應該_____。

　　A. 不少于5000萬港元 B.不少于1億港元

　　C.不少于1.5億港元D.不少于2億港元

　　55.以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股，發(fā)起人出資總額應_____。

　　A. 不少于1億人民幣 B.不少于1.5億人民幣

　　C.不少于2億人民幣 D.不少于2.5億人民幣

　　56.已設立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內上市外資股時，公司凈資產總值應不低于_____。

　　A. 5000萬人民幣 B.1億人民幣 C.1.5億人民幣 D.2億人民幣

　　57.國際推介的對象主要是_____。

　　A.機構投資者 B.承銷商 C.個人投資者 D.主承銷商

　　58.測定債券發(fā)行人償還債務本金和利息可靠性，主要依靠_____。

　　A、資信評級 B、票面利率 C、發(fā)行價格 D、發(fā)行規(guī)模

　　59.資產流動性風險屬于_____。

　　A.市場風險 B.業(yè)務經營風險 C.財務風險 D.管理風險

　　60.依法對上市公司新股發(fā)行活動進行監(jiān)督管理的是_____。

　　A.國務院證券委員會 B.證券業(yè)協會 C. 上海、深圳證券交易所 D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　相關推薦：

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考指導及答題技巧

　　2013證券從業(yè)資格考試《基礎知識》預測題及答案

　　2013證券從業(yè)資格考試《投資分析》沖刺題及答案