二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABD

　　【解析】本題考查投資銀行業(yè)務(wù)的狹義含義。

　　2.ABCD

　　【解析】本題考查個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　3.ABC

　　【解析】本題考查股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰。證券公司有下列行為之一的，

　　除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承

　　銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳

　　推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤

　　導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　4.BCD

　　【解析】下列事項(xiàng)須由股東大會以特別決議通過：(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者

　　減少注冊資本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)變更公司形式;(5)公司章程規(guī)定和股

　　東大會以特別決議認(rèn)定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。

　　5.ACD

　　【解析】本題考查股份有限公司的解散和清算。

　　6.AD

　　【解析】重大關(guān)聯(lián)交易指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元或高于上市公司最

　　近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易。

　　7.ABC

　　【解析】本題考查股份有限公司的股東和股東大會一股東大會的運(yùn)作和議事規(guī)則。選項(xiàng)D

　　應(yīng)該是無記名股票持有人出席股東大會的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉會時止，

　　將股票交存于公司。

　　8.ABD

　　【解析】本題考查股份有限公司申請股票上市的要求。

　　9.ABCD

　　【解析】我國企業(yè)改革的目的在于實(shí)現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立起以

　　股東大會、董事會、監(jiān)事會、分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。

　　10.ABD

　　【解析】本題考查無形資產(chǎn)重估價(jià)值的相關(guān)內(nèi)容。

　　11.ABCD

　　【解析】發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的固定資產(chǎn)、在建工程、無

　　形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)完整投入擬發(fā)行上市公司。

　　12.BCD

　　【解析】選項(xiàng)A應(yīng)該是企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金。本題考查MM

　　理論的假設(shè)條件。

　　13.ABCD

　　【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查保薦機(jī)構(gòu)為配合中國證監(jiān)會審核而承擔(dān)的相關(guān)工作。

　　15.ACD

　　【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是最近36個月內(nèi)。本題考查首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有的相

　　關(guān)情形。

　　16.AC

　　【解析】詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個階段。

　　17.ACD

　　【解析】本題考查股票鎖定的一般規(guī)定。選項(xiàng)8應(yīng)該是本公司股票上市交易之日起1

　　年內(nèi)。

　　18.ACD

　　【解析】本題考查首次公開發(fā)行股票的基本原則。具體包括“公開、公正”原則;高效原

　　則;經(jīng)濟(jì)原則。

　　19.ABD

　　【解析】發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制

　　措施、出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛。

　　20.AB

　　【解析】本題考查發(fā)行人應(yīng)披露的對外擔(dān)保有關(guān)情況。

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