61.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合_____。

　　A.公司法 B.合同法 C.票據(jù)法 D.企業(yè)法

　　62.上市公司有下列情形的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請_____。

　　A. 最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為

　　B. 公司在最近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　C. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)進(jìn)行交易的行為

　　63.決定聘請主承銷商的權(quán)力歸于_____。

　　A.中國證監(jiān)會 B.上市公司股東大會 C.上市公司董事會 D.證券業(yè)協(xié)會

　　64.上市公司新股發(fā)行申請的審核意見_____。

　　A.由中國證監(jiān)會作出 B.由股票發(fā)行審核委員會作出

　　C.由國務(wù)院證券委員會作出 D.由證券業(yè)協(xié)會作出

　　65.發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于_____。

　　A.發(fā)行費(fèi)用 B.承銷費(fèi)用 C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D.評估費(fèi)用募股

　　66.內(nèi)部控制制度的“三性”不包括_____。

　　A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時(shí)性

　　67.公司盈利預(yù)測報(bào)告的編制應(yīng)遵循_____。

　　A.謹(jǐn)慎性原則 B.及時(shí)性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則

　　68.股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)屬于_____。

　　A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B.政策性風(fēng)險(xiǎn) C.管理風(fēng)險(xiǎn) D.募股資金投向風(fēng)險(xiǎn)

　　69.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括_____。

　　A.持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職

　　B. 發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革

　　C. 內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況

　　D. 內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

　　70.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人(應(yīng)追溯至實(shí)際控制人)的基本情況，主要包括_____。

　　A. 發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動(dòng)情況 B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況

　　C.外資股份(若有)持有人的有關(guān)情況 D.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2015年1月證券預(yù)約式考試準(zhǔn)考證打印:1月28—30日

　　2012-2013年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》權(quán)威試題及答案匯總| 2015證券考試時(shí)間

　　2015考試題型 | 2015第1次證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口 點(diǎn)擊進(jìn)入