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2015年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺試題及答案5

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第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 15 頁:參考答案及解析

  51.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)

  人員持有所屬企業(yè)的股份,不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。

  A.5%

  B.l0%

  C.15%

  D.20%

  52.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時間及其后()個完整會計

  年度,持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  53.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式,()。

  A.以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣

  B.以人民幣標(biāo)明面值,以外幣認(rèn)購、買賣

  C.以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣

  D.以外幣標(biāo)明面值,以人民幣認(rèn)購、買賣

  54.H股的發(fā)行與上市的條件可以是,公司于上市時市值不低于()億港元,且最近1個經(jīng)審計財政年度收入至少()億港元,滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求。

  A.40,5

  B.30,3

  C.20,3

  D.30,5

  55.上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的l0個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送()。

  A.持續(xù)上市總結(jié)報告書

  B.招股說明書

  C.信息備忘錄

  D.招股章程

  56.通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時,應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起()日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書,向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告。

  A.15

  B.10

  C.5

  D.3

  57.收購人在報送上市公司收購報告書之日起()日后,公告其要約收購報告書、財務(wù)顧

  問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  58.根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定,()依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

  A.中國證券業(yè)協(xié)會

  B.股東大會

  C.監(jiān)事會

  D.中國證監(jiān)會

  59.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于(),且該投資者非為單一最大股東,上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

  60.并購重組委員會委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成,由中

  國證監(jiān)會聘任,共計()名。

  A.10

  B.15

  C.25

  D.35

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