21.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(guò)(　　)完成首次公開發(fā)行股票的電子化網(wǎng)下發(fā)行程序。

　　A.電話通訊方式

　　B.交易所申購(gòu)平臺(tái)

　　C.交易所交易系統(tǒng)

　　D.登記結(jié)算公司登記結(jié)算平臺(tái)

　　22.擬發(fā)行上市公司的高級(jí)管理人員可以在持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任(　　)的職務(wù)。

　　A.董事

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.總經(jīng)理

　　D.監(jiān)事

　　23.上市公司發(fā)行證券，可以(　　)確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.通過(guò)詢價(jià)的方式

　　B.通過(guò)定價(jià)的方式

　　C.與主承銷商協(xié)商

　　D.根據(jù)申購(gòu)情況由市場(chǎng)

　　24.關(guān)于招股說(shuō)明書，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.招股說(shuō)明書在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)下完成，由公司董事會(huì)表決通過(guò)

　　B.審核通過(guò)的招股說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公眾披露

　　C.招股說(shuō)明書的有效期為4個(gè)月

　　D.招股說(shuō)明書的有效期自中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知書前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日起計(jì)算

　　25.根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說(shuō)明書》的規(guī)定，在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，包括(　　)。

　　A.產(chǎn)業(yè)政策

　　B.產(chǎn)品特性

　　C.技術(shù)替代

　　D.行業(yè)發(fā)展瓶頸

　　26.擬發(fā)行上市公司關(guān)聯(lián)方主要包括(　　)。

　　A.控股股東

　　B.發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè)

　　C.發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)

　　D.關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員

　　27.在證券公司年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分中，證券公司應(yīng)按(　　)對(duì)代發(fā)行證券項(xiàng)目進(jìn)行注釋。

　　A.期初未售出數(shù)

　　B.本期承購(gòu)或代銷數(shù)

　　C.本期轉(zhuǎn)出數(shù)

　　D.本期轉(zhuǎn)入數(shù)

　　28.下列屬于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告組成部分的是(　　)。

　　A.封面

　　B.附錄

　　C.備查文件

　　D.工作底稿

　　29.記賬式國(guó)債的發(fā)行場(chǎng)所有(　　)。

　　A.上交所債券市場(chǎng)

　　B.深交所債券市場(chǎng)

　　C.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)

　　D.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　30.發(fā)行人可聘請(qǐng)(　　)等機(jī)構(gòu)擔(dān)任債券代理人。

　　A.信托投資公司

　　B.基金管理公司

　　C.證券公司

　　D.律師事務(wù)所

　　31.發(fā)行人(　　)的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。

　　A.未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券

　　B.不足規(guī)模發(fā)行金融債券

　　C.以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，誤導(dǎo)投資者

　　D.未按照規(guī)定報(bào)送文件或披露信息

　　32.關(guān)于邊際資本成本，正確的敘述是(　　)。

　　A.追加一個(gè)單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本

　　B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(diǎn)的曲線

　　C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)拒絕

　　D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)接受

　　33.審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)有(　　)。

　　A.提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　B.監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施

　　C.研究董事與經(jīng)理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議

　　D.審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露

　　34.經(jīng)認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情況對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)責(zé)任人予以單處或并處(　　)的處罰。

　　A.通報(bào)批評(píng)

　　B.警告

　　C.暫停直至取消輔導(dǎo)業(yè)務(wù)資格

　　D.暫停直至取消從業(yè)資格

　　35.外資股份發(fā)行時(shí)，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行上市方案時(shí)，通常應(yīng)明確(　　)。

　　A.發(fā)行方式

　　B.國(guó)際配售與公開募集的比例

　　C.擬進(jìn)行國(guó)際分銷的地區(qū)

　　D.上市地

　　36.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì)議收到商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購(gòu)交易申請(qǐng)后，在5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求有關(guān)部門的意見(jiàn)。以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.有關(guān)部門在收到書面征求意見(jiàn)函后，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)提出書面意見(jiàn)

　　B.如有關(guān)部門均認(rèn)為并購(gòu)交易不影響國(guó)家安全，則不再進(jìn)行特別審查，由聯(lián)席會(huì)議在收到全部書面意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)提出審查意見(jiàn)

　　C.如有關(guān)部門認(rèn)為并購(gòu)交易可能對(duì)國(guó)家安全造成影響，聯(lián)席會(huì)議應(yīng)在收到書面意見(jiàn)后10個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)特別審查程序

　　D.聯(lián)席會(huì)議自啟動(dòng)特別審查程序之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成特別審查，或報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院決定

　　37.根據(jù)《并購(gòu)重組共性問(wèn)題審核意見(jiàn)關(guān)注要點(diǎn)》，以下屬于自然人或者自然人控制的殼公司進(jìn)行收購(gòu)的收購(gòu)資金來(lái)源關(guān)注點(diǎn)的是(　　)。

　　A.收購(gòu)人是否具備收購(gòu)實(shí)力

　　B.收購(gòu)人的真實(shí)身份是否充分披露

　　C.收購(gòu)人是否具備持續(xù)的誠(chéng)信記錄

　　D.是否存在代他人收購(gòu)的情形

　　38.關(guān)于預(yù)收要約的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)收要約股票，在要約收購(gòu)期間可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　　B.預(yù)收要約的股東不能在要約期滿前撤回預(yù)售

　　C.在收購(gòu)要約有效期間，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)每日在證券交易所網(wǎng)站上公告預(yù)收要約股份的數(shù)量和范圍

　　D.預(yù)收要約股份的數(shù)量超過(guò)預(yù)定收購(gòu)數(shù)量時(shí)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購(gòu)預(yù)收要約的股份

　　39.下列對(duì)盈利預(yù)測(cè)的披露理解，正確的是(　　)。

　　A.如果發(fā)行人認(rèn)為提供盈利預(yù)測(cè)報(bào)告將有助于投資者對(duì)發(fā)行人及投資于發(fā)行人的股票作出正確判斷，且發(fā)行人確信有能力對(duì)最近的未來(lái)期間的盈利情況作出比較切合實(shí)際的預(yù)測(cè)，發(fā)行人可以披露盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

　　B.發(fā)行人本次募集資金擬用于重大資產(chǎn)購(gòu)買的，則應(yīng)當(dāng)披露發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計(jì)購(gòu)買基準(zhǔn)日完成購(gòu)買的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及假設(shè)發(fā)行當(dāng)年12月31日完成購(gòu)買的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

　　C.發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，應(yīng)聲明：“本公司盈利預(yù)測(cè)報(bào)告是管理層在最佳估計(jì)假設(shè)的基礎(chǔ)上編制的，但所依據(jù)的各種假設(shè)具有不確定性，投資者進(jìn)行投資決策時(shí)應(yīng)謹(jǐn)慎使用”

　　D.發(fā)行人披露的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)包括盈利預(yù)測(cè)表及其說(shuō)明;盈利預(yù)測(cè)表的格式應(yīng)與利潤(rùn)表一致，其中預(yù)測(cè)數(shù)應(yīng)分欄列示已審實(shí)現(xiàn)數(shù)、未審實(shí)現(xiàn)數(shù)、預(yù)測(cè)數(shù)和合計(jì)數(shù);需要編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的發(fā)行人，應(yīng)分別編制母公司盈利預(yù)測(cè)表和合并盈利預(yù)測(cè)表

　　40.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定《關(guān)于填報(bào)<上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)附表>的規(guī)定》目的在于(　　)。

　　A.進(jìn)一步推進(jìn)并購(gòu)重組的市場(chǎng)化進(jìn)程

　　B.明確上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的關(guān)注要點(diǎn)

　　C.提高財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)的質(zhì)量

　　D.引導(dǎo)財(cái)務(wù)顧問(wèn)勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮其在并購(gòu)重組中的作用，提高并購(gòu)重組的效率和質(zhì)量

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口 點(diǎn)擊進(jìn)入>>| 2015證券考試時(shí)間

　　2015考試大綱 | 考試吧推薦：2015年3月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2015年證券從業(yè)資格《證券交易》|《投資基金》備考試題及答案