41.B

　　【解析】認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月。

　　而不是不少于3個(gè)月。

　　42.B

　　【解析】上市公司應(yīng)該在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)前3～5個(gè)交易El內(nèi)披露本息兌付公告，而

　　不是5～7個(gè)交易日。

　　43.B

　　【解析】當(dāng)公司股票增長(zhǎng)到一定幅度，可轉(zhuǎn)換債券持有人若不進(jìn)行轉(zhuǎn)股，那么，他從轉(zhuǎn)

　　債贖回得到的收益將遠(yuǎn)低于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益，而不是高于。

　　44.A

　　【解析】分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條

　　件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易。

　　45.A

　　【解析】所謂可交換公司債券，是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定

　　的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。

　　46.B

　　【解析】短期融資券是指企業(yè)依照本辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交

　　易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。

　　47.B

　　【解析】《證券法》第十六條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，

　　不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　48.B

　　【解析】金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購(gòu)人同意，可免于信用評(píng)級(jí)。

　　49.A

　　【解析】發(fā)行次級(jí)債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組成承銷(xiāo)團(tuán)，承銷(xiāo)團(tuán)在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷(xiāo)

　　次級(jí)債券。

　　50.B

　　【解析】商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒(méi)有強(qiáng)制擔(dān)保要求;而財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，則需要

　　由財(cái)務(wù)公司的母公司或其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保，經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)免

　　于擔(dān)保的除外。

　　51.B

　　【解析】應(yīng)該是公司也可以聘請(qǐng)國(guó)外證券公司擔(dān)任國(guó)際協(xié)調(diào)人。

　　52.A

　　【解析】向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設(shè)立。

　　53.B

　　【解析】上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，要求該上市公司在最近3年連續(xù)盈利，而不

　　是5年。

　　54.B

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度持

　　續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位，而不是3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　55.A

　　【解析】中國(guó)香港的招股章程必須符合香港公司條例、聯(lián)交所上市規(guī)則及公司登記規(guī)則

　　的要求。

　　56.B

　　【解析】收購(gòu)人提出豁免申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

　　57.A

　　【解析】一家財(cái)務(wù)顧問(wèn)既可以為收購(gòu)公司服務(wù)，也可以為目標(biāo)公司服務(wù)，但不能同時(shí)為

　　收購(gòu)公司和目標(biāo)公司服務(wù)。

　　58.B

　　【解析】投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其名下所持有的股份及雖未

　　登記在其名下但該投資者可實(shí)際支配表決權(quán)的股份。

　　59.A

　　【解析】特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)

　　間不足12個(gè)月的，自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　60.B

　　【解析】特殊目的公司系指中國(guó)境內(nèi)公司或自然人為實(shí)現(xiàn)以其實(shí)、際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益

　　在境外上市而直接或間接控制的境外公司。

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