41、ADL的應(yīng)用法則是()。

　　A、ADL的應(yīng)用重在相對(duì)走勢，而不看重取值的大小

　　B、ADL不能單獨(dú)使用，要同股價(jià)曲線聯(lián)合使用才能顯示出作用

　　C、形態(tài)學(xué)和切線理論的內(nèi)容也可以用于ADL曲線

　　D、經(jīng)驗(yàn)證明，ADL對(duì)多頭市場的應(yīng)用比對(duì)空頭市場的應(yīng)用效果好

　　42、證券組合管理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在()兩個(gè)方面。

　　A、投資的分散性 B、風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性

　　C、投資的集中性 D、風(fēng)險(xiǎn)與收益的非匹配性

　　43、對(duì)于追求收益又厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者而言，他們的無差異曲線都具有的特點(diǎn)有()。

　　A、無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

　　B、每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇

　　C、同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同

　　D、不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

　　44、β系數(shù)被廣泛應(yīng)用于證券的分析、投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制中，主要有()。

　　A、證券的選擇 B、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C、投資組合績效評(píng)價(jià) D、以上都正確

　　45、 下列屬于基于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整法思想而建立的專門用于評(píng)價(jià)證券組合優(yōu)劣工具的是()。

　　A、Jensen(詹森)指數(shù) B、Treynor(特雷諾)指數(shù)

　　C、Sharpe(夏普)指數(shù) D、以上都不對(duì)

　　46、債券資產(chǎn)的組合管理主要有兩個(gè)目的()。

　　A、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)，獲得穩(wěn)定的投資收益

　　B、通過組合管理鑒別出非正確定價(jià)的債券，并力求通過對(duì)市場利率變化總趨勢的預(yù)測來選擇有利的市場時(shí)機(jī)以賺取債券市場價(jià)格變動(dòng)帶來的資本利得收益

　　C、Sharpe(夏普)指數(shù)

　　D、以上都不對(duì)

　　47、現(xiàn)金流量匹配與資產(chǎn)免疫的區(qū)別有()。

　　A、現(xiàn)金流匹配方法并不要求債券資產(chǎn)組合的久期與債券的期限一致

　　B、采用現(xiàn)金流量匹配方法之后不需要進(jìn)行任何調(diào)整，除非選擇的債券的信用等級(jí)下降

　　C、現(xiàn)金流匹配法不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)，債務(wù)不能到期償還的唯一風(fēng)險(xiǎn)是提前贖回或違約風(fēng)險(xiǎn)

　　D、按照利率消毒方法投資對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避效果遠(yuǎn)低于非消毒的投資方法

　　48、下列屬于衍生金融工具的有( )。

　　A、遠(yuǎn)期 B、期貨

　　C、期權(quán) D、互換交易

　　49、組合技術(shù)主要運(yùn)用()等衍生金融工具的組合體對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)暴露(或敞口風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行規(guī)避或?qū)�沖。

　　A、遠(yuǎn)期 B、期貨

　　C、互換 D、期權(quán)

　　50、概括地說，金融工程應(yīng)用于四大領(lǐng)域()。

　　A、公司理財(cái) B、金融工具交易

　　C、投資管理 D、風(fēng)險(xiǎn)管理