11.當(dāng)前我國證券分析師的執(zhí)業(yè)內(nèi)容包括(　)。

　　A.證券投資咨詢但不限于二級(jí)市場(chǎng)上的投資分析和建議

　　B.代客理財(cái)

　　C.財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　D.理財(cái)工作室

　　12.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》包括的基本原則有(　)。

　　A.回避原則

　　B.披露(備案)原則

　　C.資格原則

　　D.“防火墻”(隔離)原則

　　13.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的特點(diǎn)包括(　)。

　　A.保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合

　　B.設(shè)置了對(duì)投資者、咨詢機(jī)構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護(hù)機(jī)制

　　C.核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離

　　D.規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合

　　14.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的原則規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務(wù)的場(chǎng)合有(　)。

　　A.民事責(zé)任

　　B.披露(備案)原則

　　C.資格原則

　　D.“防火墻”(隔離)原則

　　15.下列哪些做法是正確的(　)。

　　A.證券分析師對(duì)所有投資人和委托單位一視同仁

　　B.證券分析師針對(duì)不同客戶提出買入相同證券的建議

　　C.證券分析師針對(duì)不同客戶提出買入不同證券的建議

　　D.證券分析師針對(duì)不同客戶同時(shí)提出買入和賣出的建議

　　16.在美國，《職業(yè)行為道德守則》對(duì)證券分析師方方面面的行為都提出了系統(tǒng)的規(guī)范。證券分析師必須完全遵守，否則將受到的處罰有(　)。

　　A.停牌

　　B.吊銷資格

　　C.罰款

　　D.送交法律部門

　　17.下列不屬于執(zhí)業(yè)披露范圍的有(　)。

　　A.通過媒體進(jìn)行薦股

　　B.向本公司某個(gè)機(jī)構(gòu)客戶薦股

　　C.向本公司白營部門薦股

　　D.向某個(gè)朋友薦股

　　18.關(guān)于國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)，正確的說法有(　)。

　　A.由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)和巴西投資分析師協(xié)會(huì)發(fā)起成立

　　B.2000年6月正式成立

　　C.注冊(cè)地在英國，秘書處在瑞士蘇黎世

　　D.推出投資分析師國際水平考試，并頒發(fā)注冊(cè)國際投資分析師(CIIA)資格

　　19.ACIIA會(huì)員包括(　)。

　　A.中國

　　B.中國香港

　　C.美國

　　D.英國

　　20.關(guān)于亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)，錯(cuò)誤的說法有(　)。

　　A.ASAF前身是成立于1979年的亞洲證券分析師委員會(huì)，1995年改組成現(xiàn)在的聯(lián)合會(huì)，更名為ASAF

　　B.ASAF的發(fā)起者為澳大利亞、中國香港、日本及印度尼西亞的證券分析師協(xié)會(huì)

　　C.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)是亞太地區(qū)官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織

　　D.ASAF的宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會(huì)之間的國際交流與合作，促進(jìn)證券分析行業(yè)的發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機(jī)構(gòu)的效益

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