三、判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。

　　1.我國(guó)證券分析師自律組織的負(fù)責(zé)部門是中國(guó)證監(jiān)會(huì)�！　�(　)

　　2.從廣義上講，證券分析師指參與投資決策過(guò)程的相關(guān)專業(yè)人員�！　�(　)

　　3.現(xiàn)今最大的證券分析師協(xié)會(huì)是于2000年12月成立的“全球證券投資分析師聯(lián)合會(huì)”。　(　)

　　4.證券分析師不得在進(jìn)行投資預(yù)測(cè)等含有不確定因素的工作時(shí)，向投資人或委托單位做出投資收益保證�！　　　�(　)

　　5.獨(dú)立誠(chéng)信原則是指，專業(yè)證券分析師應(yīng)該獨(dú)立于機(jī)構(gòu)投資者，不得供職于專門的投資機(jī)構(gòu)，對(duì)客戶必須講求誠(chéng)信�！　　�(　)

　　6.公正公平原則是指，證券分析師必須在收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上一視同仁，不得以資金量大小或交易頻率等方面的區(qū)別歧視某些投資者或委托機(jī)構(gòu)，在提供咨詢意見的深度和準(zhǔn)確性上應(yīng)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)�！　　　�(　)

　　7.世界各國(guó)證券分析師自律性組織通常為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證，資格認(rèn)證必須通過(guò)專門的考試確認(rèn)�！　　　�(　)

　　8.證券分析師在十分確定的情況下，為了自己和客戶的利益，可以在進(jìn)行投資預(yù)測(cè)時(shí)，向投資人或委托單位做出保證�！　　�(　)

　　9.我國(guó)證券分析師就是為投資者、企業(yè)、政府等提供投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、決策依據(jù)等服務(wù)的專業(yè)人才�！　　　�(　)

　　10.為上市公司提供收購(gòu)、兼并、重組等方面的財(cái)務(wù)顧問(wèn)是證券投資分析師的主要職能之一�！　　　�(　)

　　11.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》是于2001年10月11日新立的證券投資咨詢行業(yè)的法規(guī)文件，第一次正式明確了證券投資咨詢行業(yè)的法律地位�！　　　�(　)

　　12.鑒于證券分析師預(yù)測(cè)未來(lái)的職業(yè)特殊性，政府不應(yīng)該也不可能對(duì)證券分析師預(yù)測(cè)的正誤負(fù)責(zé)，因此對(duì)證券投資咨詢行業(yè)的監(jiān)管只能依靠自律規(guī)則的自我管理手段進(jìn)行。(　)

　　13.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》的特點(diǎn)是保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合，即設(shè)置了對(duì)投資者的保護(hù)機(jī)制以及對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)與咨詢?nèi)藛T、相關(guān)媒體的規(guī)范機(jī)制�！　　　�(　)

　　14.根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律，證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)投資任何委托單位一視同仁，對(duì)于不同財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)與投資目的委托人或委托單位不能提出不同的投資建議�！�(　)

　　15.2000年6月正式成立的國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)是包含世界各地分析師公會(huì)在內(nèi)的世界分析師統(tǒng)一組織�！　　� (　)

　　16.各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)國(guó)際協(xié)議會(huì)(ICIA)是包含世界各地分析師公會(huì)在內(nèi)的世界分析師統(tǒng)一組織�！　　　�(　)

　　17.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可�！　�(　)

　　18.日本證券分析師協(xié)會(huì)(SAAJ)對(duì)證券分析師的定義是“證券分析業(yè)務(wù)是指對(duì)與證券投資相關(guān)的各種信息的分析和投資價(jià)值評(píng)價(jià)，以及基于此所做的投資信息的提供、投資推薦或投資管理�！薄　　　�(　)

　　19.從廣義的范圍看，證券分析師隊(duì)伍不僅包括基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個(gè)證券分析評(píng)價(jià)的分析師，還包括從事證券組合運(yùn)用和管理的投資組合管理人、基金管理人，以及提供投資建議的投資顧問(wèn)，甚至包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家、企業(yè)戰(zhàn)略分析師等一系列廣泛的職業(yè)人�！�(　)

　　20.按規(guī)定，我國(guó)證券分析師可以從事代客理財(cái)業(yè)務(wù)，但是必須在證監(jiān)會(huì)進(jìn)行注冊(cè)登記。(　)

　　21.通過(guò)從業(yè)人員資格考試的人，申請(qǐng)獲得證券投資咨詢從業(yè)資格以后即可以從事面向公眾的投資咨詢活動(dòng)�！　　�(　)

　　22.目前，我國(guó)證券分析師自律組織規(guī)定會(huì)員可以是個(gè)人會(huì)員，也可以是由個(gè)人會(huì)員隸屬的團(tuán)體、公司構(gòu)成的法人會(huì)員�！　　�(　)

　　23.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券公司及其業(yè)務(wù)人員在向本公司簽約客戶進(jìn)行證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不在執(zhí)業(yè)披露和禁止具體價(jià)位薦股之列�！�(　)

　　24.根據(jù)規(guī)定，證券分析師可以根據(jù)市場(chǎng)具體狀況和投資者的資金情況，向投資人或委托單位做出一定程度的投資收益保證�！　　�(　)

　　參考答案

　　1.B 2.A 3.B 4.A 5.B

　　6.B 7.B 8.B 9.A 10.A

　　11.B 12.B 13.B 14.B 15.B

　　16.B 17.A 18.A 19.A 20.B

　　21.B 22.B 23.A 24.B

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