2008證券從業(yè)考試《證券交易》最新模擬試題(1)

　　三、判斷題

　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性。安全性和收益性。
　　2.目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
　　3.債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。
　　4.對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
　　5.存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。

　　6.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。
　　7.在我國，證券交易所是經(jīng)中務院批準設立的。提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。
　　8.從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
　　9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。
　　10.證券交易所會員無權(quán)對交易所事務進行監(jiān)督。

　　11.在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
　　12.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權(quán)者不能從事證券代理事務。
　　13.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務。
　　14.證券經(jīng)紀商可以為客戶申購。
　　15.證券經(jīng)紀商經(jīng)批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。

　　16.如證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。
　　17.股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。
　　18.證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。
　　19.證券管理機關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。
　　20.與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進入流通市場。

　　21.深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。
　　22.1000元面值的債券稱為1手。
　　23.我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。
　　24.市價委托是我國當前普遍采用的委托方式。
　　25.基金的價格變化單位為0.01元。

　　26.委托方式有口頭委托。書面委托。電話等。
　　27.在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。
　　28.證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。
　　29.集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
　　30.集合競價在每個交易日上午9時開始。

　　31.新股發(fā)行上市當日無漲跌停板制度。
　　32.在連續(xù)競價中，若新進入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。
　　33.競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
　　34.目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。
　　35.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。

　　36.采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金。過戶費和印花稅。
　　37.在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。
　　38.未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認購。
　　39.在配股權(quán)主導繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。
　　40.A股印花稅按成交額的0.35%計收。

　　41.只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。
　　42.證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。
　　43.證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
　　44.發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。
　　45.證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。

　　46.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%.
　　47.證券交易所會員應按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。
　　48.證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務的，將處以警告。沒收非法所得及相應的罰款。
　　49.證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。
　　50.從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割。交收。

　　51.我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。
　　52.銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計。銀行作出納，各有分工，互助配合。
　　53.特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。
　　54.我國目前國債回購交易采用T+1交割。交收。
　　55.在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。

　　56.在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。
　　57.國法院判決原因而發(fā)生的股票�；�金等在出讓人。受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。
　　58.證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。
59.每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體。二次交易契約行為。
　　60.用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。

　　61.標準券是一種虛擬的回購綜合債券。
　　62.證券公司申請設立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。
　　63.證券營業(yè)部應將其"證券營業(yè)許可證"副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。
　　64.證券營業(yè)部申請設立證券服務部，其直接委派的管理人員不得少于4人。
　　65.證券服務部不得為客戶直接辦理開戶。

　　66.證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。
　　67.證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
　　68.證券自營的市場風險是由于證券市場不可預見的。客觀因素的變化變化所帶來的風險。
　　69.證券經(jīng)營的法律風險是指由于有關(guān)法律的變動而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。
　　70.證券公司代理業(yè)務因其無需提供資金，故沒有風險。