13.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證( )相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　A. 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

　　B. 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

　　C. 不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

　　D. 集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

　　14.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有( )。

　　A. 挪用客戶資產(chǎn)

　　B. 利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格

　　C. 對客戶投資收益或者賠償投資損失未做出明確承諾

　　D. 接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　三、判斷題

　　1.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是證券公司與客戶之間是“一對一”的關(guān)系。( )

　　2.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。( )

　　3.證券公司不可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。( )

　　4.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。( )

　　5.集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機構(gòu)及與該會員、托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。( )

　　6.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。( )

　　7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。 ( )

　　8.證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。( )

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在3年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。( )

　　10.經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。( )

　　11.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必須相互獨立。( )

　　12.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在6個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并予調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。( )

　　13.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。 ( )

　　14.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。( )

　　15.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用1個專用交易單元。( )