41、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日以內(nèi)，按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)，將審計(jì)意見提供給客戶和托管機(jī)構(gòu)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　42、證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中同一高級(jí)管理人員可以同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。( )

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　　43、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。( )

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　　44、證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券，分支機(jī)構(gòu)簽約、開戶、授信、保證金收取等活動(dòng)之后，應(yīng)當(dāng)向總部報(bào)告和備案。( )

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　　45、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。( )

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　　46、融資融券業(yè)務(wù)合同不需要對(duì)“尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式”進(jìn)行約定。( )

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　　47、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。( )

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　　48、客戶融資買入、融券賣出的股票，近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的10%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過10個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的300%以上。( )

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　　49、在客戶融資融券期間，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶沒有配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。( )

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　　50、開辦以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易，其目的主要是發(fā)展我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng)，活躍國(guó)債交易，發(fā)揮國(guó)債這一金邊債券的信用功能，為社會(huì)提供一種新的融資方式。( )

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　　51、債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買入”(B)予以申報(bào)，融券方按“賣出” (S)予以申報(bào)。( )

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　　52、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押或回購(gòu)詢價(jià)交易方式全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。( )

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　　53、買斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)小于首期交易凈價(jià)。( )

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　　54、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，單筆交易數(shù)量在1000手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。( )

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　　55、證券交易的清算指根據(jù)交收的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為，一般指買方支付一定款項(xiàng)以獲得所購(gòu)證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。( )

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　　56、目前，通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取雙邊凈額清算方式。( )

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　　57、結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于保證金的資金，因此資金交收賬戶也稱為保證金賬戶。( )

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　　58、為方便結(jié)算參與人在T+1日做好劃出資金或劃入資金的準(zhǔn)備，中國(guó)結(jié)算上海分公司在T日晚進(jìn)行了T+0預(yù)交收，根據(jù)資金交收賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收實(shí)付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶的T十1日可用余額。( )

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　　59、深圳市場(chǎng)B股清算交收具體業(yè)務(wù)流程中，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在T+2日15：00之后執(zhí)行試交收處理，列出結(jié)算參與人于T+3日應(yīng)交收的資金凈額。試交收處理完畢后，所有交收數(shù)據(jù)均不得變更。( )

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　　60、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為元，債券結(jié)算單位為元，保留兩位小數(shù)，資金清算單位為萬元。( )

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