11、關(guān)于證券委托撤單的程序，下面說(shuō)法正確的是( )。

　　A、在證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)員或委托人可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)，辦理撤單。

　　B、在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營(yíng)業(yè)部采用有形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。

　　C、對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　D、對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　12、我國(guó)證券交易所規(guī)定，下列哪些屬于首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的股票( )。

　　A、增發(fā)上市的股票

　　B、首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)

　　C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　D、證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　13、在我國(guó)證券市場(chǎng)上，關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的描述，下面錯(cuò)誤的是( )。

　　A、這筆收入屬于證券公司的收入，由中國(guó)結(jié)算公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　B、在上海證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1%，起點(diǎn)為1元。

　　C、基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)。

　　D、在深圳證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0、5%，起點(diǎn)為1元。

　　14、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括的情形有( )。

　　A、不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券。

　　B、為客戶開立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。

　　C、向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。

　　D、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。

　　15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有( )

　　A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)。

　　B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案。

　　C、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練。

　　D、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。公司應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況及操作過(guò)程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。對(duì)違法違規(guī)行為應(yīng)按公司有關(guān)制度規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　16、在我國(guó)，開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則包括( )。

　　A、合法性 B、獨(dú)立性

　　C、有效性 D、真實(shí)性

　　17、目前，可以買賣我國(guó)B股的投資者包括( )。

　　A、外國(guó)法人 B、外國(guó)自然人

　　C、境內(nèi)居民個(gè)人 D、中國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人

　　18、股份初始登記包括( )等。

　　A、配股登記 B、首次公開發(fā)行登記

　　C、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記 D、增發(fā)新股登記

　　19、下面關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處，描述正確的是( )。

　　A、認(rèn)購(gòu)的數(shù)量不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按機(jī)構(gòu)優(yōu)先原則決定。

　　B、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。

　　C、認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　D、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式是由機(jī)構(gòu)客戶競(jìng)定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是由所有客戶一起競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。

　　20、A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，關(guān)于發(fā)放日的一些安排，其中正確的是( )。

　　A、證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日后的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。

　　B、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)息。

　　C、投資者不可以在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。

　　D、中國(guó)結(jié)算上海分公司收到相應(yīng)款項(xiàng)后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個(gè)交易日閉市后，通過(guò)資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司。