多項選擇題

　　1、以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是 ( )。

　　A、 1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　B、 1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)

　　C、 從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開

　　D、 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

　　E、 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市

　　2、按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行________的了解( )。

　　A、 充分

　　B、 真實

　　C、 準(zhǔn)確

　　D、 完整

　　E、 公開

　　3、股票交易中的競價方式主要包括 ( )。

　　A、 口頭競價

　　B、 書面競價

　　C、 電報競價

　　D、 信函競價

　　E、 電腦競價

　　4、公平原則是指 ( )。

　　A、 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進行審批

　　B、 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機會中進行交易

　　C、 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護

　　D、 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視

　　E、 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

　　5、開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 ( )。

　　A、 封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺交易

　　B、 開放式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進行的

　　C、 開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費

　　D、 開放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券

　　E、 開放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個封閉期

　　6、在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括 ( )。

　　A、 經(jīng)國家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B、 注冊資本在一定金額以上

　　C、 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績

　　D、 組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機關(guān)和交易所規(guī)定的條件

　　E、 承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

　　7、在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括 ( )。

　　A、 遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動

　　B、 遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督

　　C、 派遣合格代表入場從事證券交易活動

　　D、 維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展

　　E、 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和帳冊

　　8、在我國，證券經(jīng)營機構(gòu)要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括 ( )。

　　A、 申請報告、機構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件

　　B、 中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件

　　C、 機構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷

　　D、 經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表

　　E、 證券交易所或證券主管機關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件

　　9、國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 ( )。

　　A、 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易

　　B、 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易

　　C、 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易

　　D、 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外

　　E、 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

　　10、證券經(jīng)紀(jì)商的作用是 ( )。

　　A、 充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B、 提供咨詢服務(wù)

　　C、 代替客戶進行決策

　　D、 穩(wěn)定證券市場

　　E、 向客戶融資融券