41、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)。 (A )

　　42、證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。 (B )

　　43、股票發(fā)行核準(zhǔn)制度和發(fā)行審核制度、保薦制度的安排形成了市場(chǎng)各參與主體各司其職、各盡所能、各負(fù)其責(zé)、各擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)權(quán)關(guān)系，并為最終實(shí)現(xiàn)證券發(fā)行審核從核準(zhǔn)制向注冊(cè)制過(guò)渡作準(zhǔn)備。(A )

　　44、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))。(B)

　　45、余額包銷(xiāo)，是指由承銷(xiāo)商先全額購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式。 ( B)

　　46、根據(jù)<公司法)和(證券法)的相關(guān)規(guī)定，股票和債券都可以采用平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行或折價(jià)發(fā)行的發(fā)行方式。 (B )

　　47、會(huì)員制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)民營(yíng)公司組建。 (B )

　　48、證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四部分。 (A )

　　49、投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開(kāi)戶(hù)資料，開(kāi)立證券賬戶(hù)后，才可以從事證券交易。 (A )

　　50、結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù)，證券登記結(jié)算公司無(wú)權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。 ( B)

　　51、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。 ( B)

　　52、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。 (A )

　　53、證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 (A )

　　54、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)的參與者，如果存在違法違規(guī)行為，按照無(wú)過(guò)錯(cuò)推定原則來(lái)承擔(dān)法律責(zé)任。( B)

　　55、證券登記結(jié)算公司是以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。 (B )

　　56、設(shè)立基金管理公司，境外股東應(yīng)當(dāng)以人民幣出資。( B)

　　57、欺詐客戶(hù)是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶(hù)、虛假陳述等行為。(A )

　　58、證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。( A)

　　59、證券交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布證券行情，按日制作證券行情表，并就其市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表， 及時(shí)向社會(huì)公布。(A )

　　60、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)人制度，可以限制證券投資者的證券買(mǎi)賣(mài)行為。 (B )