31. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列()服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理客戶進行期貨交易

　　D.期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　32. 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　　A.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　33. 掛牌公司出現(xiàn)下列()情形之一的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。

　　A.進入破產(chǎn)清算程序

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請

　　C.北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請終止股份掛牌報價

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形

　　34. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項有()。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

　　35. 證券公司的禁止行為有()。

　　A.代客戶下達(dá)交易指令

　　B.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

　　C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　36. 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守()。

　　A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

　　37. 上市開放式基金的主要特點有()。

　　A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行

　　B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額

　　C.通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額賣出時以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

　　D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更

　　38. 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得()。

　　A.作獲利保證

　　B.作共擔(dān)風(fēng)險承諾

　　C.虛假宣傳

　　D.誤導(dǎo)客戶

　　39. 以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有()。

　　A.買賣方向為買入

　　B.在“委托價格"項填報股東大會議案序號

　　C.申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)

　　D.對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單

　　40. 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。

　　A.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　B.流通股價格

　　C.持有人要求

　　D.公司財務(wù)情況

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