11. 由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　12. 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

　　B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　13. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　14. 證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的()。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　15. 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.發(fā)行人的中層管理人員

　　C.持有公司10%股份的股東

　　D.公司的實(shí)際控制人

　　16. 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣()。

　　A.3 000萬(wàn)元

　　B.5 000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　17. 柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在()以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。

　　A.銀行柜臺(tái)

　　B.證券交易所

　　C.證券交易系統(tǒng)

　　D.營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

　　18. 證券公司的()是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　19. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指()。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　20. 證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

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