11. 證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有()。

　　A.申請書

　　B.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表

　　C.負責資產(chǎn)管理業(yè)務的中級管理人員的情況登記表

　　D.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明

　　12. 資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責有()。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

　　C.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

　　D.出具資產(chǎn)托管報告

　　13. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的基本原則有()。

　　A.公平公正、誠實守信

　　B.健全內(nèi)控、規(guī)范運作

　　C.投資風險客戶自擔

　　D.投資損失證券公司連帶

　　14. 下列關于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的是()。

　　A.資產(chǎn)托管機構應當是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的資產(chǎn)評估事務所或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他機構

　　B.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理

　　C.證券公司、資產(chǎn)托管機構不需為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶

　　D.資產(chǎn)托管機構應當由專門部門負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務

　　15. 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的()等資產(chǎn)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.債券

　　C.資產(chǎn)支持證券

　　D.房產(chǎn)

　　16. 下列關于證券公司參與集合計劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是()。

　　A.參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過5億元

　　B.參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元

　　C.參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的l0%

　　D.參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的l5%

　　17. 下列關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范表述正確的是()。

　　A.法人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.客戶委托資產(chǎn)應當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的證券公司或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他資產(chǎn)托管機構托管

　　C.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，不同客戶的委托資產(chǎn)可以集中管理

　　D.同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶

　　18. 在以下()情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機構代為申請。

　　A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶

　　B.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶

　　C.專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶

　　D.客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶

　　19. 定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司的()相匹配。

　　A.投資經(jīng)驗

　　B.公司規(guī)模

　　C.風險控制水平

　　D.管理能力

　　20. 證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下()發(fā)行的證券，應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復。

　　A.本公司

　　B.資產(chǎn)托管機構

　　C.與本公司有關聯(lián)方關系的公司

　　D.與資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司

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