71.權(quán)證交易中，禁止的事項包括( )。

　　A.禁止任何人直接操縱權(quán)證價格

　　B.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證

　　C.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證

　　D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益

　　72.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.承銷方式不同

　　B.認購成功者的確認方式不同

　　C.發(fā)行價格的確定方式不同

　　D.認購方式不同

　　73.股票網(wǎng)上發(fā)行具有( )優(yōu)點。

　　A.穩(wěn)定性

　　B.安全性

　　C.經(jīng)濟性

　　D.高效性

　　74.在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式( )。

　　A.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣

　　C.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份

　　D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于5萬手

　　75.根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定，下列交易可以通過協(xié)議平臺進行( )。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等

　　B.債券類大宗交易

　　C.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　D.交易所規(guī)定的其他交易

　　76.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示( )。

　　A.最近3年連續(xù)虧損

　　B.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月

　　C.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度報告披露日期間

　　D.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月

　　77.證券交易所在每個交易日都要發(fā)布的交易信息包括( )。

　　A.歷史信息

　　B.即時行情

　　C.證券指數(shù)

　　D.證券交易公開信息

　　78.自營業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　A.資產(chǎn)配置

　　B.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　C.自營規(guī)模

　　D.風(fēng)險限額

　　79.在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應(yīng)遵循( )原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。

　　A.客觀 B.公開 C.公正 D.可量化

　　80.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容包括( )。

　　A.自營風(fēng)險監(jiān)控報告

　　B.公司的人員結(jié)構(gòu)

　　C.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　D.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

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