第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 7 頁:二、多項選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
71.權(quán)證交易中,禁止的事項包括( )。
A.禁止任何人直接操縱權(quán)證價格
B.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
C.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證
D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動,獲取不正當(dāng)利益
72.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于( )。
A.承銷方式不同
B.認購成功者的確認方式不同
C.發(fā)行價格的確定方式不同
D.認購方式不同
73.股票網(wǎng)上發(fā)行具有( )優(yōu)點。
A.穩(wěn)定性
B.安全性
C.經(jīng)濟性
D.高效性
74.在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的,可以采用大宗交易方式( )。
A.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于30萬元人民幣
C.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份
D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于5萬手
75.根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定,下列交易可以通過協(xié)議平臺進行( )。
A.權(quán)益類證券大宗交易,包括A股、B股、基金等
B.債券類大宗交易
C.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
D.交易所規(guī)定的其他交易
76.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的,證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示( )。
A.最近3年連續(xù)虧損
B.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告,公司股票已停牌2個月
C.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度報告披露日期間
D.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,被中國證監(jiān)會責(zé)令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌2個月
77.證券交易所在每個交易日都要發(fā)布的交易信息包括( )。
A.歷史信息
B.即時行情
C.證券指數(shù)
D.證券交易公開信息
78.自營業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
A.資產(chǎn)配置
B.業(yè)務(wù)授權(quán)
C.自營規(guī)模
D.風(fēng)險限額
79.在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機制中,建立完備的業(yè)績考核和激勵制度,應(yīng)遵循( )原則,對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。
A.客觀 B.公開 C.公正 D.可量化
80.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息,報告的內(nèi)容包括( )。
A.自營風(fēng)險監(jiān)控報告
B.公司的人員結(jié)構(gòu)
C.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
D.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
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