71.下述關(guān)于證券登記的說法中，正確的有( )。

　　A.證券登記是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券公司委托，將上市證券進(jìn)行記錄

　　B.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

　　D.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　72.采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以( )。

　　A.限價(jià)賣出證券 B.高于限價(jià)賣出證券

　　C.低于限價(jià)賣出證券 D.限價(jià)買入證券

　　73.從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )。

　　A.柜臺(tái)代理買賣 B.證券登記結(jié)算公司代理買賣

　　C.證券交易所代理買賣 D.證券承銷代理買賣

　　74.對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，( )。

　　A.若不能成交則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交

　　B.若成交，則意味著買入限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)

　　C.若成交，則意味著買入限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)

　　D.若成交，其成交價(jià)格取決賣方叫價(jià)

　　75.下列關(guān)于我國新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的是( )。

　　A.優(yōu)點(diǎn)是市場性、一級(jí)市場與二級(jí)市場的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性

　　B.缺點(diǎn)是股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購

　　C.優(yōu)點(diǎn)是減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率

　　D.優(yōu)點(diǎn)是股價(jià)穩(wěn)定

　　76.下列關(guān)于上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具體處理原則的表述中正確的是( )。

　　A.當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

　　B.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理

　　C.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票，余額部分由認(rèn)購者按比例分?jǐn)�，投資者放棄部分由主承銷商包銷

　　D.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股

　　77.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( )進(jìn)行調(diào)整。

　　A.送紅股 B.增發(fā)新股 C.配股 D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　78.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中( )是正確的。

　　A.股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利

　　B.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定

　　C.分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前

　　D.紅股于(R+2)日直接記入股東證券賬戶

　　79.證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括( )。

　　A.審查代理協(xié)議的格式及其合法性

　　B.檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況

　　C.檢查會(huì)員的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　D.全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況

　　80.以下選項(xiàng)中，屬于特別會(huì)員享有的權(quán)利的是( )。

　　A.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　B.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　C.在證券交易所的指導(dǎo)下開展證券業(yè)務(wù)試點(diǎn)

　　D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點(diǎn)試題

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》課堂筆記匯總