二、多項選擇題

　　1.【解析】答案為ABCD。自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責。非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式。由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　2.【解析】答案為AC�？蛻魧⑽�托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶，或者專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶的。證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請。上述證券劃轉(zhuǎn)行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過戶行為。

　　3.【解析】答案為BC。證券交易所交易系統(tǒng)接受申報后，成交價格的確定情況有兩種：一種是通過買賣雙方直接競價形成交易價格。一種是交易價格由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。

　　4.【解析】答案為AC。用于債券回購的券種須滿足兩個條件：(1)信譽高，易于為廣大投資者所接受，適宜作回購交易中的抵押品;(2)較好的流動性，即發(fā)行量有一定的規(guī)模，是產(chǎn)生真正意義的債券回購市場的一個必要前提條件。

　　5.【解析】答案為AB。C選項屬于辦理代理結(jié)算需提交的材料，D選項屬于辦理擔保結(jié)算需要提交的材料。

　　6.【解析】答案為ABCD。除A、B、C、D四項外，委托指令的基本要素還包括證券日期、數(shù)量、時間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

　　7.【解析】答案為ABC。上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所的發(fā)售、申購、贖回和交易渠道。

　　8.【解析】答案為ABC。證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。

　　9.【解析】答案為BC。A選項應(yīng)改為：綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”;D選項屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一。

　　10.【解析】答案為ABCD。投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：撤銷當日有交易行為的;撤銷當日有申報;新股申購未到期的;因回購或其他事項未了結(jié)的;相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。

　　11.【解析】答案為BCD。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有經(jīng)紀業(yè)務(wù)的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。

　　12.【解析】答案為ABD。證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能包括：(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;(2)證券的存管和過戶;(3)證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;(4)債券和資金的清算交收及相關(guān)管理;(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;(6)依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

　　13.【解析】答案為ABD。C選項的要求不是必須做到的，委托人根據(jù)其知識與能力盡力滿足。

　　14.【解析】答案為ABCD。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是股東大會同意本次配股的決議、法律意見書、中國證監(jiān)會同意配股函、配股說明書和配股承銷協(xié)議書。

　　15.【解析】答案為ACD。證券交易與證券發(fā)行相互促進、相互制約，一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行。

　　16.【解析】答案為AB。固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易、交易商與客戶之間的交易兩種。

　　17.【解析】答案為ABC。集合資產(chǎn)管理計劃說明書需列明的集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項，包括但不限于下列投資行為：(1)將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于回購;(2)將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;(3)將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資;(4)將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;(5)證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。

　　18.【解析】答案為BD。A選項屬于合規(guī)風險;C選項屬于市場風險。

　　19.【解析】答案為ACD。B選項應(yīng)改為：對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強制留痕。

　　20.【解析】答案為ABCD。創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，深圳證券交易所有權(quán)對其股票交易實行其他風險警示處理：(1)按照有關(guān)規(guī)定申請并獲準撤銷退市風險警示的公司或者按照規(guī)定申請并獲準恢復(fù)上市的公司，其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值。(2)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常。(3)公司主要銀行賬號被凍結(jié)。(4)公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議。(5)中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認定的其他情形。

　　21.【解析】答案為ACD。T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值120%的證券，所以B選項錯誤。

　　22.【解析】答案為BCD。托管人應(yīng)當在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個結(jié)算資金專用存款賬戶，所以A選項錯誤。

　　23.【解析】答案為ABCD。掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦券商應(yīng)終止其股份掛牌報價;進入破產(chǎn)清算程序;中國證監(jiān)會核準其公開發(fā)行股票申請;北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請;中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　24.【解析】答案為BC。按照深交所的規(guī)定，交易所和證券公司分別按認購金額的3.5‰和1.5%。收取配股手續(xù)費，國有股、法人股免收手續(xù)費。

　　25.【解析】答案為ABC。D選項成交數(shù)量屬于大宗交易成交申報的內(nèi)容。

　　26.【解析】答案為ABD。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則有：依法合規(guī);誠實守信;公平維護客戶利益。

　　27.【解析】答案為ACD。證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，即流動性、收益性和風險性，不包括安全性，所以B選項錯誤。

　　28.【解析】答案為ABD。C選項是現(xiàn)價委托的優(yōu)點，其實現(xiàn)價委托也就是投資者的預(yù)期委托。

　　29.【解析】答案為ABCD。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人。證券經(jīng)紀商盡量使買賣雙方按自己意愿成交。

　　30.【解析】答案為ABD。對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。

　　31.【解析】答案為ACD。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括：證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度;信息披露;檢查制度。

　　32.【解析】答案為ABCD。在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有以下幾種：(1)價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則;(2)按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則;(3)客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則;(4)經(jīng)紀商優(yōu)先原則。

　　33.【解析】答案為ABCD。轉(zhuǎn)讓目當天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量、當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量。

　　34.【解析】答案為ACD。B選項屬于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件之一。

　　35.【解析】答案為AB。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等;其中前兩者屬于股份發(fā)行登記。

　　36.【解析】答案為ABC。結(jié)息日應(yīng)為每季度第3個月的20日，所以D選項錯誤。

　　37.【解析】答案為ABD。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括：(1)當事人的權(quán)利義務(wù);(2)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;(3)證券投資顧問服務(wù)的職責和禁止行為;(4)收費標準和支付方式;(5)爭議或者糾紛解決方式;(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　38.【解析】答案為AB。證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算四個階段。

　　39.【解析】答案為AB。為防范風險，買斷式回購首期結(jié)算金額和回購債券面額的比例應(yīng)符合中國人民銀行對回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　40.【解析】答案為ABC。證券自營業(yè)務(wù)的主要風險包括：合規(guī)風險、市場風險和經(jīng)營風險。