41、證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內容有________。

　　A. 管理體系

　　B. 硬件設施

　　C. 軟件環(huán)境

　　D. 數(shù)據(jù)管理

　　E. 技術事故的防范與處理

　　42、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有(　　)權利。

　　A.按規(guī)定分享投資收益

　　B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.承擔委托投資的損失

　　D.知情的權利

　　43、ETF二級市場交易的清算與交收說法錯誤的是( )

　　A.T日，中國結算上海分公司與結算參與人之間按清算凈額進行資金交收

　　B.ETF份額只能在二級市場交易

　　C.ETF份額與組合證券之間轉換遵循等價交換原則

　　D.ETF份額交易、申購贖回的資金清算凈額在T+1日一并進行資金交收

　　44、 上海證券交易所國債實物券交易有關確定有

　　A. 對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行“先入庫，后賣出”的制度

　　B. 若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金結算的軋差

　　C. 對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內的“錢貨兩清”

　　D. 超過上述期限，證券登記結算機構通知上海證交所執(zhí)行強制補倉

　　E. 若標準券不足，扣收相應價款后，在規(guī)定期限內仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理

　　45、證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應向中國證監(jiān)會提交下列材料()。

　　A.開業(yè)申請報告和籌建情況報告

　　B.具有證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告

　　C.證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書

　　D.管理制度及內部控制制度

　　E.營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料

　　46、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀商處開設委托專戶，其條件為()。

　　A.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

　　B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

　　C.投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議

　　D.投資者確定交易密碼或預留印鑒

　　E.投資者無重大違法行為

　　47、證券經(jīng)紀商有(　　)作用。

　　A.充當證券買賣的媒介

　　B.代替客戶進行決策

　　C.向客戶融資融券

　　D.提供咨詢服務

　　E.穩(wěn)定證券市場

　　48、上海證券交易所賬戶掛失轉戶的程序正確的說法有________。

　　A. 認真審查投資者的本人身份證

　　B. 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結

　　C. 在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉戶手續(xù)

　　D. 證券營業(yè)在受理投資者轉登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記

　　E. 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費

　　49、在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為________。

　　A. 有形席位

　　B. 無形席位

　　C. 普通席位

　　D. 特別席位

　　E. 代理席位

　　50、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務半年至一年的處罰

　　A. 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調查

　　B. 不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告

　　C. 將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作

　　D. 私自轉讓會員席位

　　E. 委托其它證券公司代為買賣證券

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