121、 證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務營銷。(A )

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　　標準答案： 正確

　　122、 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買人。(A)

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　　標準答案： 正確

　　123、 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。(B) 份額

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　　標準答案： 錯誤

　　124、 深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為I000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。(B ) 500股

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　　標準答案： 錯誤

　　125、 交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。(A)

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　　標準答案：正確

　　126、 證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數(shù)量、持有權證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。 (A )

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　　標準答案：正確

　　127、 證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數(shù)量、持有權證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。 (A)

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　　標準答案：正確

　　128、 自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣的證券。 (A)

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　　標準答案：正確

　　129、 在代理買賣業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。(B)

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　　標準答案：錯誤

　　130、 對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。( B )

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　　標準答案： 錯誤

　　131、 對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。(　A　)

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　　標準答案：正確

　　132、 證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。( A )

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　　標準答案：正確

　　133、 集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管和清算分別由托管部門和結(jié)算部門負責。( B )

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　　134、 證券公司及其代理推廣機構可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(B)

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　　135、 資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進行自查。( B ) 定期進行自查

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　　136、 當融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。( A )

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　　標準答案：正確

　　137、 客戶不得將已設定擔保或其他第三方權利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。(A )

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　　標準答案：正確

　　138、 營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金、業(yè)務操作不合規(guī)以及結(jié)算風險等。( A)

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　　標準答案：正確

　　139、融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。( B )

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　　140、 證券公司對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過實收資本的5%。( B )

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　　標準答案：錯誤 凈資本

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