31.首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為【】。

　　A.A類

　　B.AA類

　　C.AAA類

　　D.AAA+類

　　【答案解析】：答案為A。首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為A類。

　　32.上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過【】進行。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　【答案解析】：答案為A。上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。

　　33.全國銀行間債券市場回購交易單位為【】。

　　A.元

　　B.百元

　　C.千元

　　D.萬元

　　【答案解析】：答案為D�；刭徑灰讍挝粸槿f元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

　　34.對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收的主要目的是【】。

　　A.防止證券商的信用風(fēng)險

　　B.防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生

　　C.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行

　　D.簡化操作手續(xù)

　　【答案解析】：答案為B。逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收，主要是為了防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生。

　　35.ETF的基金管理人可采用【】方式發(fā)售基金份額。

　　A.網(wǎng)上

　　B.網(wǎng)下

　　C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

　　D.柜臺

　　【答案解析】：答案為C。ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。

　　36.一證券公司在上海券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是【】。

　　A.A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手

　　B.A和B席位分別增加某實物券100手和500手

　　C.B和C席位均增加某實物券300手

　　D.A和C席位均增加某實物券300手

　　【答案解析】：答案為D。因為A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，因此A席位增加100+200=300(手);C席位增加300(手)。

　　37.根據(jù)我國證券交易規(guī)則的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報價格最小變動單位是人民幣【】。

　　A.0.005元

　　B.0.001元

　　C.0.1元

　　D.0.01元

　　【答案解析】：答案為D。在申報價格最小變動單位方面，我國目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣;B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元;債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。

　　38.常見的內(nèi)幕交易行為有【】。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　【答案解析】：答案為C。常見的內(nèi)幕交易行為有：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　39.按【】不同，可以把權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。

　　A.發(fā)行人

　　B.持有人行權(quán)的時間

　　C.買賣的標的股票來源

　　D.持有人權(quán)利的性質(zhì)

　　【答案解析】：答案為D。以持有人的權(quán)利的性質(zhì)為標準，權(quán)證可以分為認購權(quán)證(向發(fā)行人購買標的證券)和認沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標的證券)。

　　40.進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的【】協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。

　　A.信用狀況

　　B.交易記錄

　　C.資金實力

　　D.交易規(guī)模

　　【答案解析】：答案為A。進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　關(guān)注566證券從業(yè)微信 讓你輕松通過考試！

　　2015年證券從業(yè)資格考試報名時間已公布(全年)

　　2012-2013年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試題型 | 考試吧特別策劃：2015證券從業(yè)資格考試報考指南