41.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　42.在委托時(shí)，( )的身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　A.電話自動(dòng)委托

　　B.電話轉(zhuǎn)委托

　　C.自助委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　43.關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映

　　B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)

　　C.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

　　D.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

　　44.投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　45.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　46.上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括( )。

　　A.上證A股指數(shù)

　　B.上證綜合指數(shù)

　　C.上證100指數(shù)

　　D.上證紅利指數(shù)

　　47.( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。

　　A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借

　　B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)

　　C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　D.將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)

　　48.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.15個(gè)工作日內(nèi)

　　B.20個(gè)工作日內(nèi)

　　C.10個(gè)工作日內(nèi)

　　D.5個(gè)工作日內(nèi)

　　49.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，錯(cuò)誤的說(shuō)法是( )。

　　A.當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　　B.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu)

　　C.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每 1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽

　　D.每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的 整數(shù)倍

　　50.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　51.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是( )。

　　A.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　B.交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　52.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人 在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金 差價(jià)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　53.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　54.按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上�；蛏钲诜止�司

　　55.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依 ( )自主選擇。

　　A.資金數(shù)量

　　B.交易量

　　C.交易品種

　　D.時(shí)間和條件

　　56.李明所在的證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備為1億元人民幣，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長(zhǎng)期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是( )億元。

　　A.45.55

　　B.47.55

　　C.46.95

　　D.46.35

　　57.( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

　　A.滾動(dòng)交收

　　B.會(huì)計(jì)日交收

　　C.時(shí)點(diǎn)交收

　　D.定期交收

　　58.證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員的編制應(yīng)不少于( )人，且不少于本單

　　位總?cè)藬?shù)的( )。

　　A.1，5%

　　B.3，8%

　　C.5，10%

　　D.2，10%

　　59.證券交易的特征不包括( )。

　　A.流動(dòng)性

　　B.收益性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.公開(kāi)性

　　60.下列關(guān)于期權(quán)的描述，正確的是( )。

　　A.金融期權(quán)交易是以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　B.金融期權(quán)合約的買入者無(wú)需支付任何費(fèi)用

　　C.買入期權(quán)后，就必須行使權(quán)力而不能放棄

　　D.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者賣出的權(quán)利

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