第 4 頁:多選題 |
第 6 頁:判斷題 |
第 8 頁:參考答案 |
21. 對(duì)于開放式基金來說,在基金單位( )的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi),就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。
A.負(fù)債凈值
B.資產(chǎn)凈值
C.負(fù)債總值
D.資產(chǎn)總值
22. 下列哪項(xiàng)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利( )
A.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
B.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
C.堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先
D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀(jì)商可通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償
23. 證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是( )
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用資金臺(tái)賬
C.信用交易資金交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
24. 下面的( )不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。
A.優(yōu)先購買股票
B.參加會(huì)員大會(huì)
C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)
D.參加證券交易所組織的證券交易,享受證券交易所提供的服務(wù)
25. 證券交易使得證券的( )特征顯示出來。
A.收益性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.期限性
D.流動(dòng)性
26. 為了推動(dòng)我國(guó)企業(yè)債券市場(chǎng)的發(fā)展,完善債券交易機(jī)制,活躍上海和深圳債券市場(chǎng),( )和( )上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。
A.2003年1月 2003年3月
B.2002年11月 2003年3月
C.2002年12月 2003年1
D.2003年1月 2003年5月
27. 證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為,且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的,應(yīng)當(dāng)予以提醒,并及時(shí)向( )報(bào)告。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券承銷商
D.證券交易所
28. 有關(guān)投資者證券賬戶的說法,正確的是( )。
A.由證券公司為投資者開立
B.記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證
C.記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證
D.記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證
29. 按照交易對(duì)象劃分,( )交易屬于股票交易。
A.B股
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.分離交易的可轉(zhuǎn)換債券
D.ETF
30. 證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是( )。
A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C.參加會(huì)員大會(huì)
D.在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)
31. 上海證券交易所基金交易的傭金標(biāo)準(zhǔn)為( )
A.不高于證券交易金額的0.3%,不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)
B.不高于證券交易金額的3%,不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)
C.不高于證券交易金額的0.3%,無最低限制
D.不高于證券交易金額的3%,無最低限制
32. 有關(guān)債券買斷式回購的結(jié)算說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.買斷式回購采用"一次成交,兩次結(jié)算"的方式,兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算
B.初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收
C.到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收
D.買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價(jià)進(jìn)行申報(bào)
33. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司用自有資金和依法籌集的資金,用自己的名義開設(shè)的證券帳戶買賣有價(jià)證券,以獲取利益的行為被稱為( )
A.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.委托管理業(yè)務(wù)
D.內(nèi)幕交易業(yè)務(wù)
34. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
35. 國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下,應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )按天計(jì)算的。
A.票面利率
B.市場(chǎng)利率
C.銀行利率
D.同業(yè)拆借利率
36. 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為( )
A.0.001元
B.0.005元
C.0.01元
D.0.1元
37. 關(guān)于分紅派息,以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.上市公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進(jìn)行
B.分紅派息的形式有現(xiàn)金股利
C.分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程
D.分紅派息的形式有股票股利
38. 證券公司未經(jīng)批準(zhǔn),用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,或者將開戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的,依據(jù)《證券法》的規(guī)定,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
39. 從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司,可以從事的業(yè)務(wù)( )
A.代客戶下達(dá)交易指令
B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易
C.代客戶接保管交易密碼
D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
40. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購業(yè)務(wù)是機(jī)構(gòu)投資者之間以( )方式進(jìn)行的債券交易行為.
A.招標(biāo)
B.詢價(jià)
C.封閉式集合競(jìng)價(jià)
D.開放式集合競(jìng)價(jià)
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真題視頻解析
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