21. 對(duì)于開放式基金來說，在基金單位(　　)的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。

　　A.負(fù)債凈值

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.負(fù)債總值

　　D.資產(chǎn)總值

　　22. 下列哪項(xiàng)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利(　　)

　　A.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

　　B.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　C.堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先

　　D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商可通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償

　　23. 證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是(　　)

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用資金臺(tái)賬

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　24. 下面的(　　)不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。

　　A.優(yōu)先購買股票

　　B.參加會(huì)員大會(huì)

　　C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)

　　D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

　　25. 證券交易使得證券的(　　)特征顯示出來。

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.期限性

　　D.流動(dòng)性

　　26. 為了推動(dòng)我國(guó)企業(yè)債券市場(chǎng)的發(fā)展，完善債券交易機(jī)制，活躍上海和深圳債券市場(chǎng)，(　　)和(　　)上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。

　　A.2003年1月 2003年3月

　　B.2002年11月 2003年3月

　　C.2002年12月 2003年1

　　D.2003年1月 2003年5月

　　27. 證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向(　　)報(bào)告。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券承銷商

　　D.證券交易所

　　28. 有關(guān)投資者證券賬戶的說法，正確的是(　　)。

　　A.由證券公司為投資者開立

　　B.記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證

　　C.記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證

　　D.記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證

　　29. 按照交易對(duì)象劃分，(　　)交易屬于股票交易。

　　A.B股

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.分離交易的可轉(zhuǎn)換債券

　　D.ETF

　　30. 證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是(　　)。

　　A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　B.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　　C.參加會(huì)員大會(huì)

　　D.在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)

　　31. 上海證券交易所基金交易的傭金標(biāo)準(zhǔn)為(　　)

　　A.不高于證券交易金額的0.3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　B.不高于證券交易金額的3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　C.不高于證券交易金額的0.3%，無最低限制

　　D.不高于證券交易金額的3%，無最低限制

　　32. 有關(guān)債券買斷式回購的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.買斷式回購采用"一次成交，兩次結(jié)算"的方式，兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算

　　B.初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收

　　C.到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收

　　D.買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價(jià)進(jìn)行申報(bào)

　　33. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設(shè)的證券帳戶買賣有價(jià)證券，以獲取利益的行為被稱為(　　)

　　A.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.委托管理業(yè)務(wù)

　　D.內(nèi)幕交易業(yè)務(wù)

　　34. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　35. 國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)(　　)按天計(jì)算的。

　　A.票面利率

　　B.市場(chǎng)利率

　　C.銀行利率

　　D.同業(yè)拆借利率

　　36. 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為(　　)

　　A.0.001元

　　B.0.005元

　　C.0.01元

　　D.0.1元

　　37. 關(guān)于分紅派息，以下說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.上市公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進(jìn)行

　　B.分紅派息的形式有現(xiàn)金股利

　　C.分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程

　　D.分紅派息的形式有股票股利

　　38. 證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將開戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　39. 從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司，可以從事的業(yè)務(wù)(　　)

　　A.代客戶下達(dá)交易指令

　　B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易

　　C.代客戶接保管交易密碼

　　D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　40. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購業(yè)務(wù)是機(jī)構(gòu)投資者之間以(　　)方式進(jìn)行的債券交易行為.

　　A.招標(biāo)

　　B.詢價(jià)

　　C.封閉式集合競(jìng)價(jià)

　　D.開放式集合競(jìng)價(jià)

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