21、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通�？蓮�(　　)等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

　　A.制度

　　B.監(jiān)察

　　C.自律管理

　　D.崗位責(zé)任制

　　正確答案：ABC

　　22、 個(gè)人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)應(yīng)向證券公司提交下列( )等材料。

　　A. 本人身份證明原件及復(fù)印件

　　B. 本人普通資金賬戶(hù)卡(或開(kāi)戶(hù)協(xié)議原件)、普通證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件

　　C. 填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》、《信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》

　　D. 專(zhuān)用于信用交易的銀行卡

　　正確答案：ABCD

　　23、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有( )。

　　A. 委托人

　　B. 證券經(jīng)紀(jì)商

　　C. 證券交易所

　　D. 證券交易的對(duì)象

　　正確答案：ABCD

　　24、在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶(hù)是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，它可用于買(mǎi)賣(mài)(　　)。

　　A.期貨

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　正確答案：BCD

　　25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括 。

　　A. 證券公司自營(yíng)帳戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%

　　B. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%

　　C. 證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%

　　D. 證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　E. 證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%

　　正確答案：ABCD

　　26、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有________。

　　A. 投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求

　　C. 投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

　　D. 違約責(zé)任及免責(zé)條款

　　E. 投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)

　　正確答案：ABCDE

　　27、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括(　 )。

　　A.證券交易所

　　B.證券交易的對(duì)象

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.委托人

　　正確答案：ABCD

　　28、下列人員中不得開(kāi)立股票賬戶(hù)的有________。

　　A. 證券管理機(jī)關(guān)工作人員

　　B. 證券交易所管理人員

　　C. 政府行政人員

　　D. 證券業(yè)從業(yè)人員

　　E. 未經(jīng)授權(quán)代理法人開(kāi)戶(hù)者

　　正確答案：ABDE

　　29、 屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　A. 集中資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為

　　B. 以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為

　　C. 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為

　　D. 將自營(yíng)帳戶(hù)借給他人使用的行為

　　E. 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券的行為

　　正確答案：BCDE

　　30、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶(hù)指令的權(quán)威性

　　D.客戶(hù)資料的保密性

　　正確答案：BCD

　　31、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券市場(chǎng)

　　D.證券交易所

　　E.證券交易的對(duì)象

　　正確答案：ABDE

　　32、上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為 。

　　A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　B. 登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額

　　C. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額

　　D. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過(guò)遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

　　E. 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該公司資金交收帳戶(hù)，將應(yīng)

　　正確答案：ABCD

　　33、證券交易場(chǎng)所的作用在于()。

　　A.為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件

　　B.為各種證券交易提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格

　　C.實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露

　　D.為各種證券提高流動(dòng)性

　　E.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

　　正確答案：ABCE

　　34、債券的種類(lèi)主要有________。

　　A. 政府債券

　　B. 公司債券

　　C. 金融債券

　　D. 地方政府債券

　　E. 福利債券

　　正確答案：ABC

　　35、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是

　　A. 注冊(cè)資本金在一定金額以上

　　B. 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　C. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

　　D. 連續(xù)二年盈利

　　E. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立

　　正確答案：ABCE

　　36、按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買(mǎi)的證券可以進(jìn)行________的了解。

　　A. 充分

　　B. 真實(shí)

　　C. 準(zhǔn)確

　　D. 完整

　　E. 公開(kāi)

　　正確答案：ABCD

　　37、投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開(kāi)_______。

　　A. 投資者向證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書(shū)”

　　B. 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶(hù)的指定交易指令

　　C. 交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)

　　D. 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào)

　　E. 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部

　　正確答案：ABCD

　　38、證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括________。

　　A. 明確界定權(quán)限范圍

　　B. 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施

　　C. 加強(qiáng)內(nèi)部控制

　　D. 加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理

　　E. 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系

　　正確答案：ABE

　　39、根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 屬于內(nèi)幕交易。

　　A. 以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　B. 內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開(kāi)的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　C. 在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　D. 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開(kāi)的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，建議他人買(mǎi)賣(mài)該股票

　　E. 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌�途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該

　　正確答案：BE

　　40、證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　　A.欺詐客戶(hù)

　　B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

　　D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　E.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　正確答案：ABCDE

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