三、判斷題

　　1.B

　　【解析】證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性、流動性和收益性。

　　2.B

　　【解析】場外交易市場包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。柜臺市場又稱為店頭市場，所以店頭市場和場外交易市場并不等同。

　　3.B

　　【解析】股票交易可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行。

　　4.A

　　【解析】證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　5.B

　　【解析】如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。

　　6.A

　　【解析】證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　7.A

　　【解析】證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。

　　8.B

　　【解析】對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。

　　9.B

　　【解析】《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

　　10.A

　　【解析】指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。

　　11.A

　　【解析】委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。

　　12.B

　　【解析】證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。

　　13.B

　　【解析】大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認。交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

　　14.B

　　【解析】協(xié)議平臺對申報價格的規(guī)定之一是：債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定。

　　15.A

　　【解析】退市風(fēng)險警示制度就是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”。

　　16.A

　　【解析】證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復(fù)牌后的交易。

　　17.B

　　【解析】詢價交易中，交易商須以實名方式申報。

　　18.A

　　【解析】合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。19.A

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀商的概述。證券經(jīng)紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。

　　20.B

　　【解析】經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　21.A

　　【解析】我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。

　　22.A

　　【解析】對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。

　　23.B

　　【解析】在證券委托買賣中，無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。

　　24.B

　　【解析】證券公司不得向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。

　　25.A

　　【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。

　　26.B

　　【解析】對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。

　　27.A

　　【解析】證券市場上股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。

　　28.B

　　【解析】上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。

　　29.A

　　【解析】實際上，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。

　　30.A

　　【解析】本題考查轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含的內(nèi)容。上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　31.B

　　【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達到人民幣5000萬元。

　　32.B

　　【解析】目前銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行。

　　33.A

　　【解析】自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。

　　34.A

　　【解析】自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。

　　35.A

　　【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。

　　36.B

　　【解析】不管是否使用內(nèi)幕信息，證券公司的從業(yè)人員都不得買賣股票。

　　37.B

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　38.A

　　【解析】一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　39.B

　　【解析】證券公司應(yīng)當以書面和電子方式對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料，予以詳細記載、妥善保存。

　　40.A

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務(wù)部專人負責(zé)，集合資產(chǎn)管理計劃的清算由結(jié)算部門負責(zé)。

　　41.B

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。

　　42.A

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　43.B

　　【解析】客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。

　　44.B

　　【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。

　　45.A

　　【解析】客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。

　　46.B

　　【解析】證券公司對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。

　　47.A

　　【解析】證券公司的客戶只能開立1個信用資金賬戶。

　　48.A

　　【解析】單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

　　49.B

　　【解析】債券回購交易申報中，融資方按“買入”予以申報，融券方按“賣出”予以申報。50.B

　　【解析】債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標準券足額。

　　51.A

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。

　　52.A

　　【解析】同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。

　　53.B

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張。

　　54.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。

　　55.B

　　【解析】通過網(wǎng)下發(fā)行的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。

　　56.A

　　【解析】遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計算利息，不分段計算。

　　57.A

　　【解析】最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。

　　58.B

　　【解析】在清算過程中，除計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，還需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。

　　59.B

　　【解析】對于證券，由于客戶一般情況下不可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司一般不需要專門組織證券以備交收。

　　60.A

　　【解析】如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。

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