查看匯總：2015證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題匯總

　　(一)單項(xiàng)選擇題

　　1.對(duì)在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是( )。

　　A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：證券公司

　　C：證券交易所 D：中國(guó)人民銀行

　　[參考答案] C

　　2.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和( )共同負(fù)責(zé)。

　　A：證券交易所 B：中國(guó)人民銀行

　　C：財(cái)政部 D：基金管理公司

　　[參考答案] B

　　3.證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。

　　A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

　　B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管

　　C：對(duì)基金投資者的監(jiān)管

　　D：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管

　　[參考答案] D

　　4.基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書。

　　A：一天 B：三天

　　C：七天 D：十天

　　[參考答案] B

　　5.監(jiān)管的首要原則是( )。

　　A：保護(hù)投資者利益原則 B：法制管理原則

　　C：“三公”原則 D：監(jiān)管與自律并重原則

　　[參考答案] A

　　6.證券交易所的會(huì)員( )。

　　A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位

　　B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批

　　C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位

　　[參考答案] C

　　7.1998年中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的( )中，對(duì)基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。

　　A：《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B：《證券交易所管理辦法》

　　C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》

　　D：《開(kāi)放式投資基金試點(diǎn)辦法》

　　[參考答案] C

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