11、以下不在基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注中載明的內(nèi)容是( )。

　　A.重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表日后非調(diào)整事項(xiàng)的說(shuō)明

　　C.投資組合重大變動(dòng)

　　D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

　　12、當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)( )時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A.0.25% B.0.5% C.0.75% D.1%

　　偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。

　　13.一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系

　　C.基金發(fā)行時(shí)的面值

　　D.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

　　14、證券投資基金份額持有人大會(huì)形成的決議須按規(guī)定報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)備案或批準(zhǔn)，這個(gè)機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.持有人大會(huì)

　　C.主要發(fā)起人

　　15.在基金份額的募集過(guò)程中，( )等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。

　　A基金招募說(shuō)明書(shū) B基金成立公告 C基金年報(bào) D基金定期公告

　　16.( )可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位，增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。

　　A實(shí)質(zhì)性審查制度 B強(qiáng)制性信息披露 C證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管 D 基金公司自律

　　【解析】資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)是信息披露，監(jiān)管的主要內(nèi)容之一就是對(duì)信息披露的監(jiān)管。相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上“買(mǎi)者自慎”。它可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位，增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。

　　17.( )要求充分披露重大信息，但并不是要求事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息，因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

　　A真實(shí)性原則 B準(zhǔn)確性原則 C完整性原則 D規(guī)范性原則

　　18.基金臨時(shí)信息披露主要指在( )期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場(chǎng)上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對(duì)外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告。

　　A.基金贖回 B.基金清盤(pán)C.基金募集 D.基金存續(xù)

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