第 1 頁:自測題 |
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26.商業(yè)銀行必須向中國證券業(yè)協(xié)會申請基金代銷業(yè)務資格,才能從事基金的代銷業(yè)務。 ( )
27.證券投資基金作為社會化的理財工具,起源于美國。 ( )
28.1868年英國成立的“海外及殖民地政府信托基金” (The Foreignand Colonial Government Trust)被大多數人看作是最早的基金。 ( )
29.20世紀80年代以來,開放式基金的數量和規(guī)模增加幅度最大,目前已成為證券投資基金中的主流產品。 ( )
30.1985年,中國新技術創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團、渣打集團程中國香港聯(lián)合設立了中圍置業(yè)基金,標志著中資金融機構開始正式涉足投資基金業(yè)務。 ( )
31.“淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金”經中國人民銀行總行批準,于1992年8月在深圳證券交易所最早掛牌上市。 ( )
32.1998年4月11日,國務院證券監(jiān)督管理委員會頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)。 ( )
33.證券投資基金作為一種投資工具,把眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資,拓寬了中小投資者的投資渠道。 ( )
34.基金托管人的職責主要體現(xiàn)在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。在我國,基金托管人可以由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任,也可以由其他金融機構擔任。 ( )
35.基金管理人、基金托管人既是基金的當事人,又是基金的主要服務機構。 ( )
36.公司型基金在形式上類似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務顧問來經營與管理基金資產。 ( )
37.契約型基金不具有法人資格,公司型基金具有法人資格。( )
38.封閉式基會的交易價格主要受二級市場供求關系的影響;開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎,不受市場供求關系的影響。 ( )
39.股票反映的是一種債權關系,投資者購買股票后就成為公司的股東。 ( )
40.通常,只有機構客戶或資金規(guī)模較大的投資者才直接通過基金管理公司進行基會份額的直接買賣,一般資金規(guī)模較小的普通投資者通常經過基金代銷機構進行基金的申(認)購與贖回或買賣。 ( )
41.基金投資者盡管也可以通過持有人大會表達意見,但與契約型基金的股東大會相比,公司型基金持有人大會賦予基金持有者的權利相對較小。 ( )
42.公司型基金與契約型基金二者之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同,而且公司型基金要優(yōu)于契約型基金。 ( )
43.在基金的發(fā)展歷史上,早期的基金基本上是封閉式基金。( )
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