41.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施( )。

　　A.對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行勒令離職處分，記入監(jiān)管檔案。

　　B.對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案。

　　C.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果。

　　D.證券公司停業(yè)整頓。

　　42.為了控制風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)法規(guī)要求證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)要遵守的規(guī)定有( )。

　　A.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　B.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　C.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　D.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　43.證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

　　B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控。

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近2個(gè)月凈資本均在2億元以上。

　　D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　44.客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，包括( )。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　　B.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　C.住址證明

　　D.融資融券擔(dān)保品證明

　　45.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)對(duì)下面哪些在融資融券交易期間的情況進(jìn)行約定。( )

　　A.當(dāng)出現(xiàn)可沖抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率調(diào)整、保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整、標(biāo)的證券范圍調(diào)整

　　B.標(biāo)的證券暫停交易或終止上市

　　C.證券公司被取消或限制融資融券交易權(quán)限

　　D.客戶信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財(cái)產(chǎn)細(xì)分或無(wú)償轉(zhuǎn)讓

　　46.融資融券業(yè)務(wù)的授信方式一般有( )。

　　A.非現(xiàn)金方式 B.固定授信方式

　　C.現(xiàn)金方式 D.非固定方式

　　47.客戶融資買入、融券賣出的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　A.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　B.股票交易未被交易所實(shí)行特別處理

　　C.在交易所上市交易滿6個(gè)月

　　D.股票發(fā)行公司已完成戰(zhàn)略投資者引進(jìn)

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