31.( )是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險，也是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。

　　A.經(jīng)營風(fēng)險 B.市場風(fēng)險

　　C.利率風(fēng)險 D.合規(guī)風(fēng)險

　　32.中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.30% B.100%

　　C.5% D.500%

　　33.根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，每年( )，證券交易所向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

　　A.6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)

　　B.3月31日

　　C.1月31日和7月31日過后的30日內(nèi)

　　D. 12月31日之前

　　34.在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失( )。

　　A.部分由證券公司自身承擔(dān)

　　B.完全由證券公司自身承擔(dān)

　　C.完全由證券公司客戶承擔(dān)

　　D.由證券公司和受托管理的客戶分別承擔(dān)

　　35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)凈資本不低于( )元人民幣。

　　A.10億 B.2億

　　C.1億 D.5億

　　36.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。

　　A.20% B.50%

　　C.5% D.10%

　　37.自然人不得用( )參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.靠抵押物品獲得的貸款資金 B.籌集的他人資金

　　C.信用卡取現(xiàn)的資金 D.自己持有的證券

　　38.( )應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)。

　　A.證券公司 B.會計師事務(wù)所

　　C.證券交易所 D.托管機構(gòu)

　　39.監(jiān)管機構(gòu)對集合資產(chǎn)管理計劃申購新股的規(guī)定，下面說法正確的是( )。

　　A.不設(shè)申購上限

　　B.不設(shè)申購下限

　　C.金額上限是1億元，申購數(shù)量不限

　　D.申購數(shù)量不得超過500萬股

　　40.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少( )披露一次集合計劃份額凈值。

　　A.每月 B.每個季度

　　C.每周 D.每個工作日

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(49套)

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》押題試卷