一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))

　　1.真實(shí)性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以(　　)為基礎(chǔ)。

　　A.主觀事實(shí)

　　B.客觀事實(shí)

　　C.基金盈利最大化

　　D.公司董事會(huì)的決議

　　2.當(dāng)代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　3.以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是(　)。

　　A.招募說明書

　　B.基金合同

　　C.上市交易公告書

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　4.基金信息披露最根本、最貢要的原則是(　　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　5.基金管理人需在基金份額發(fā)售的(　　)日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.以下不在基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注中載明的內(nèi)容是(　　)。

　　A.重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表日后非調(diào)整事項(xiàng)的說明

　　C.投資組合重大變動(dòng)

　　D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

　　7.當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(　　)時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A.0.25%

　　B.0.5%

　　C.0.75%

　　D.1%

　　8.下列關(guān)于基金半年度報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)表附注披露的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.半年度財(cái)務(wù)報(bào)表附注重點(diǎn)披露比仁年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告更新的信息，并遵循重要性原則進(jìn)行披露

　　B.半年度報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報(bào)告

　　C.半年度報(bào)告只對(duì)當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說明，不需要說明兩個(gè)年度的報(bào)表項(xiàng)目

　　D.半年度報(bào)告要對(duì)人事變動(dòng)的狀況做出說明

　　二、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.托管人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)提前公告大會(huì)的事項(xiàng)有(　　)。

　　A.會(huì)議形式

　　B.審議事項(xiàng)

　　C.議事程序

　　D.表決方式

　　2.基金合同中特別約定的事項(xiàng)有(　)。

　　A.基金份額持有人的權(quán)利

　　B.基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排

　　C.基金合同終止的事由及程序

　　D.基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

　　3.基金的重大事件包括(　　)。

　　A.基金份額持有人大會(huì)的召開

　　B.延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員

　　4.我國(guó)基金信息披露的制度體系分為(　　)層次。

　　A.國(guó)家法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　5.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括(　　)。

　　A.真實(shí)性

　　B.準(zhǔn)確性

　　C.易解性

　　D.及時(shí)性

　　6.以下屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有(　　)。

　　A.基金份額上市交易公告書

　　B.基金凈值公告

　　C.重大事項(xiàng)公告

　　D.基金定期報(bào)告

　　7.基金投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注招募說明書中的(　　)信息。

　　A.基金運(yùn)作方式

　　B.從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式

　　C.基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定

　　D.基金資產(chǎn)總值的計(jì)算方法和公告方式

　　8.基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括(　　)。

　　A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

　　B.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細(xì)

　　C.對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的應(yīng)披露至少前30名的股票明細(xì)

　　D.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

　　9.QDI工基金在披露相關(guān)信息時(shí)，下列說法正確的是(　　)。

　　A.可同時(shí)采用中、英文，并以英文為準(zhǔn)

　　B.可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息

　　C.當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性

　　D.QDll基金應(yīng)至少每周計(jì)算并披露一次凈值信息

　　10.管理人報(bào)告的具體內(nèi)容包括(　　)。

　　A.報(bào)告期內(nèi)基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說明

　　B.報(bào)告期內(nèi)公平交易情況說明

　　C.報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)說明

　　D.報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)說明

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用√表示，錯(cuò)誤的用×表示)

　　1.基金合同成立的前提是投資人繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。(　　)

　　2.開放式基金在開始辦理申購(gòu)或者贖回前，至少每月公告1次資產(chǎn)凈值和份額凈值。(　　)

　　3.當(dāng)代表基金份額30%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額30%以上的持有人有權(quán)自行召集。(　　)

　　4.封閉式基金一般至少每月披露1次資產(chǎn)凈值和份額凈值。(　　)

　　5.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的基金信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石。(　)

　　6.信息披露義務(wù)人可以有選擇地披露可能影響投資人決策的各種不利風(fēng)險(xiǎn)因素。(　　)

　　7.基金托管人的信息披露事項(xiàng)具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。(　　)

　　8.以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實(shí)狀態(tài)，是基金信息披露最根本、最重要的原則。(　　)

　　9.本期利潤(rùn)是目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)。(　　)

　　10.基金管理人負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)具體涉及基金寡集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。(　　)

　　11.目前，基金年報(bào)只能在指定報(bào)刊上披露正文、在網(wǎng)站上披僻摘要。(　　)

　　12.若基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則該基金隱含的風(fēng)險(xiǎn)較大。(　　)