三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　111、收入型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。(　　)

　　112、基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高，基金風(fēng)險(xiǎn)程度超高，基金管理費(fèi)率越低。(　　)

　　113、根據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。(　　)。

　　114、由于上市交易基金的市場(chǎng)價(jià)格等事項(xiàng)可能受到謠言、猜測(cè)和投機(jī)等因素的影響，為防止投資者誤將這些因素視為重大信息，基金信息披露義務(wù)人還有義務(wù)發(fā)布公告對(duì)這些謠言或猜測(cè)進(jìn)行澄清。(　　)

　　115、內(nèi)部控制包括投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制，信息技術(shù)系統(tǒng)控制，會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制。(　　)

　　116、基金年費(fèi)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)一般為資產(chǎn)凈值的0.2%，逐日累計(jì)計(jì)提，按月支付。(　　)

　　117、如果投資組合A的特雷諾指數(shù)高于投資組合B，則一定能夠認(rèn)為A的投資績(jī)效優(yōu)于B。(　　)

　　118、根據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。(　　)

　　119、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的人在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)。(　　)

　　120、基金管理公司股東轉(zhuǎn)讓出資，其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，禁止采用虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等欺詐手段侵犯其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。(　　)

　　121、基金投資分類是對(duì)股票投資風(fēng)格進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。(　　)

　　122、 M2測(cè)度與夏普指數(shù)對(duì)基金績(jī)效表現(xiàn)的排序是一致的。(　　)

　　123、在其他條件不變的情況下，票息越高修正期限越低，存續(xù)期限越長(zhǎng)修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。(　　)

　　124、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為基金批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)，所以，募集時(shí)間必須達(dá)到3個(gè)月方可成立。(　　)

　　125、通常使用兩種消極管理策略：一種是指數(shù)策略，另一種是免疫策略。(　　)

　　126、價(jià)值型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善�，其市盈率、市凈率通常較高。(　　)

　　127、 ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，1OF則是普通的開放式基金，增加了交易所的交易方式。它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。(　　)

　　128、對(duì)投資者從基金分配中獲得的儲(chǔ)蓄存款利息以及買賣股票價(jià)差收入征收所得稅。(　　)

　　129、當(dāng)日贖回的貨幣市場(chǎng)基金份額自第二日起不享有基金的分配權(quán)益。(　　)

　　130、股票投資風(fēng)格是基金經(jīng)理人以股票的行為模式為基準(zhǔn)確定基金投資類型的一種組合管理模式。(　　)

　　131、組合管理理論最早由哈維·馬科維茲于1962年系統(tǒng)的提出，他開創(chuàng)了對(duì)投資進(jìn)行整體管理的先河。(　　)

　　132、我國(guó)目前基金交易傭金為成交金額的0.25%，不足5元的按5元收取。(　　)

　　133、封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，需滿6個(gè)月后方能上市。(　　)

　　134、證券組合管理的特點(diǎn)主要表現(xiàn)為投資的集中性和風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性。(　　)

　　135、基金管理公司會(huì)計(jì)控制制度是內(nèi)部控制制度的重要方面。(　　)

　　136、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案。(　　)

　　137、基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。(　　)

　　138、在基金凈值表現(xiàn)中，法規(guī)要求以基金凈值收益率指標(biāo)為基準(zhǔn)編制相關(guān)圖表。(　　)

　　139、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。(　　)

　　140、基金管理公司應(yīng)平等對(duì)待每一個(gè)投資者，不得設(shè)置機(jī)構(gòu)理財(cái)部之類的部門專門服務(wù)于大額投資的機(jī)構(gòu)。(　　)

　　141、目前，我國(guó)契約型封閉式基金由發(fā)起人設(shè)立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。(　　)

　　142、目前在我國(guó)，對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位，暫不征收印花稅。(　　)

　　143、基金管理公司新增股東須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

　　144、基金證券的發(fā)行，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費(fèi)。(　　)

　　145、基金托管人向基金管理人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供不定期提示函。(　　)

　　146、基金管理公司采取股份有限公司的組織形式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立。(　　)

　　147、各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。(　　)

　　148、如果某一只股票的貝塔值小于1，說明它是一支活躍或激進(jìn)型的基金。(　　)

　　149、公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。(　　)

　　150、為反映封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的綜合變動(dòng)情況，上海證券交易所和深圳證券交易所共同編制了基金指數(shù)。(　　)

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