查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試《投資基金》臨考押題匯總

　　1我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()年以上。

　　A20

　　B15

　　C10

　　D5

　　題 型：常識題

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)5年在以上，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。

　　2投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于()日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　AT

　　BT+1

　　CT+2

　　DT+3

　　題 型：常識題

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 T+2日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　3常用來作為平均收益率的無偏估計的指標(biāo)是( )。

　　A算術(shù)平均收益率

　　B加權(quán)平均收益率

　　C時間加權(quán)收益率

　　D幾何平均收益率

　　題 型：常識題

　　頁 碼：381

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 常用來作為平均收益率的無偏估計的指標(biāo)是算術(shù)平均收益率。

　　4在我國基金募集申請監(jiān)管的實(shí)踐中，募集申請的核準(zhǔn)由()負(fù)責(zé)。

　　A中國證監(jiān)會

　　B證券交易所

　　C基金管理人

　　D專家團(tuán)隊

　　題 型：常識題

　　頁 碼：241

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。

　　5下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。

　　A詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的

　　B詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮

　　C特雷諾指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮

　　D詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險溢價

　　題 型：常識題

　　頁 碼：385-388，390

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 詹森指數(shù)是1968年由詹森提出的;特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只考慮了績效的深度，而夏普指數(shù)則同時對績效的深度和廣度加以考慮。

　　6根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時需要中國證監(jiān)會組織相應(yīng)的審計()。

　　A高級管理人員提供虛假信息

　　B投資管理人員離開工作崗位一個月以上

　　C高級管理人員在非經(jīng)營機(jī)構(gòu)兼職

　　D基金管理公司董事長總經(jīng)理離任的

　　題 型：分析題

　　頁 碼：259

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行離任審計。

　　7基金管理公司應(yīng)當(dāng)在分發(fā)基金宣傳推介材料之日起()個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局遞交報告材料。

　　A3

　　B5

　　C15

　　D30

　　題 型：常識題

　　頁 碼：157

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個工作日內(nèi)遞交報告材料。

　　8一般投資者都是風(fēng)險厭惡者，他們的無差異曲線簇表現(xiàn)為()的曲線。

　　A從左至右向下彎曲

　　B從左至右向上彎曲

　　C從右至左向下彎曲

　　D從右至左向上彎曲

　　題 型：常識題

　　頁 碼：284

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 對于厭惡風(fēng)險的投資者而言，他們的無差異曲線簇都是從左至右向上彎曲的曲線。

　　9我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起()內(nèi)。

　　A3個月

　　B6個月

　　C9個月

　　D1個月

　　題 型：常識題

　　頁 碼：60

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起3個月。

　　10為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以()的名義開立銀行存款賬戶即資金帳戶。

　　A銀行

　　B托管人

　　C基金

　　D管理人

　　題 型：常識題

　　頁 碼：119

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以基金的名義開立銀行存款賬戶即資金帳戶。

　　11下列哪一項不屬于基金財產(chǎn)保管的基本要求()。

　　A依法處分基金財產(chǎn)

　　B嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

　　C保證基金資產(chǎn)的安全

　　D保證基金資產(chǎn)的保值增值

　　題 型：常識題

　　頁 碼：118，119

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 另外還有對基金財產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任等4個基本要求。

　　12根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購費(fèi)率將按()為基礎(chǔ)收取。

　　A認(rèn)購金額

　　B凈認(rèn)購金額

　　C凈認(rèn)購份額

　　D認(rèn)購份額

　　題 型：常識題

　　頁 碼：62

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 常識題�；�金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。

　　13目前，我國以股票為主要投資對象的封閉式基金管理費(fèi)年費(fèi)率為( )。

　　A1%

　　B0.05%

　　C1. 5%

　　D2.5%

　　題 型：常識題

　　頁 碼：179

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 目前，我國以股票為主要投資對象的封閉式基金管理費(fèi)年費(fèi)率為1. 5%。

　　14根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為()。

　　A增長型和非增長型

　　B大盤型和小盤型

　　C有效型和無效型

　　D積極型和消極型

　　題 型：常識題

　　頁 碼：333

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 考察股票投資組合管理的基本策略。

　　15根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指()。

　　A出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

　　B出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

　　C出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

　　D出資額占基金公司注冊比例最高， 且不低于25%的股東

　　題 型：常識題

　　頁 碼：83,84

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 基金管理公司的主要股東指出資額占基金公司注冊比例最高， 且不低于25%的股東。

　　16為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()獨(dú)立董事簽字同意。

　　A1/2

　　B1/2以上

　　C2/3

　　D2/3以上

　　題 型：常識題

　　頁 碼：213

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意。

　　17在每一年的某個月份或每個星期的某一天，市場趨勢往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律。這被稱為()。

　　A小公司效應(yīng)

　　B低市盈率效應(yīng)

　　C日歷效應(yīng)

　　D短期趨勢

　　題 型：常識題

　　頁 碼：345

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 這被稱為日歷效應(yīng)。

　　18收益率為9%時某5年期零息債券的價格為64.3928元，收益率為9.02%元時其價格為64.3380元，則該債券的基點(diǎn)價格值為( )元。

　　A0.0548

　　B0.0274

　　C0.0254

　　D0.0200

　　題 型：常識題

　　頁 碼：359

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 收益率從9%到9.02%，變動了兩個基點(diǎn)，價格從64.3928到64.3380，變動了0.0548元，則該債券的基點(diǎn)價值為0.0548/2=0.0274(元)

　　19在描述基金產(chǎn)品線類型時，如果基金管理公司專注于股票型基金，并開發(fā)出各類股票型基金子類產(chǎn)品，這種基金產(chǎn)品線類型通常稱為()。

　　A水平式

　　B垂直式

　　C綜合式

　　D交叉式

　　題 型：常識題

　　頁 碼：140

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 垂直式是在某一個或幾個產(chǎn)品類型方向上開發(fā)子類基金產(chǎn)品。

　　20基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)()。

　　A大于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù)

　　B等于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù)

　　C小于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù)

　　D以上說法都不正確

　　題 型：分析題

　　頁 碼：385

　　難 易 度：難

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考察特雷諾指數(shù)的公式。

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