21.基金利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響有(　　)。

　　A.基金份額凈值上升

　　B.基金份額凈值下降

　　C.分配前后價(jià)值不變

　　D.投資者收益增加

　　22.如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失，則將被視為對(duì)投資者的(　　)。

　　A.誘騙

　　B.誤導(dǎo)性陳述

　　C.虛假記載

　　D.進(jìn)行不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　23.基金合同所包含的重要信息有(　　)。

　　A.基金投資運(yùn)作安排方面的信息

　　B.基金份額發(fā)售安排方面的信息

　　C.次要事項(xiàng)

　　D.特別約定的事項(xiàng)

　　24.基金的重大事件包括(　　)。

　　A.基金份額持有人大會(huì)的召開

　　B.提前終止基金合同

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.更換基金管理人或托管人

　　25.基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用一定的手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。

　　這些手段包括(　　)。

　　A.自律手段

　　B.法律手段

　　C.經(jīng)濟(jì)手段

　　D.行政手段

　　26.對(duì)違規(guī)或存在較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的基金管理公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

　　他直接責(zé)任人員，進(jìn)行行政監(jiān)管措施。這些措施主要包括(　　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.記入誠(chéng)信檔案

　　D.暫停履行職務(wù)

　　27.督察長(zhǎng)的主要職責(zé)包括(　　).

　　A.監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況

　　B.指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益

　　C.對(duì)基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性問題提出意見

　　D.向基金管理公司總經(jīng)理報(bào)送工作報(bào)告

　　28.證券投資組合管理的基本步驟有(　　)。

　　A.確定證券投資政策

　　B.進(jìn)行證券投資分析

　　C.修正投資組合

　　D.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

　　29.套利定價(jià)理論的假設(shè)條件包括(　　).

　　A.投資者具有單一投資期

　　B.所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響

　　C.投資者既是追求收益的也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的

　　D.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利

　　30.資產(chǎn)配置需要考慮的因素包括(　　)。

　　A.稅收考慮

　　B.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素

　　C.資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題

　　D.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素

　　31.確定方差的主要方法包括(　　)。

　　A.方差度量法

　　B.情景綜合分析法

　　C.下跌概率法

　　D.歷史數(shù)據(jù)法

　　32.對(duì)于投資組合保險(xiǎn)策略，以下表述正確的是(　　)。

　　A.投資組合保險(xiǎn)策略市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是下降時(shí)買人，上升時(shí)賣出

　　B.投資組合保險(xiǎn)策略支付模式呈凸型

　　C.投資組合保險(xiǎn)策略有利的市場(chǎng)環(huán)境是強(qiáng)趨勢(shì)的市場(chǎng)環(huán)境

　　D.投資組合保險(xiǎn)策略要求的市場(chǎng)流動(dòng)性較高

　　33.(　　)是股票投資組合管理的基本目標(biāo)。

　　A.避免風(fēng)險(xiǎn)

　　B.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.最大化投資收益

　　D.最大化股東利益

　　34.下列對(duì)積極的股票風(fēng)格管理理解正確的有(　　)。

　　A.主動(dòng)改變投資組合中增長(zhǎng)類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票權(quán)重

　　B.只改變投資組合中周期類股票在組合中的比重

　　C.若股票前景不妙，降低權(quán)重

　　D.若股票前景良好，增加權(quán)重

　　35.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略和以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略的區(qū)別主要包括(　　)。

　　A.對(duì)市場(chǎng)有效性的判定不同

　　B.分析基礎(chǔ)不同

　　C.分析得出結(jié)果不同

　　D.使用的分析工具不同

　　36.影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素是(　　)。

　　A.發(fā)行人的信用度

　　B.稅收負(fù)擔(dān)

　　C.債券的預(yù)期流動(dòng)性

　　D.到期期限

　　37.以下關(guān)于測(cè)算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法說法正確的是(　　)。

　　A基點(diǎn)價(jià)格值是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)所引起的債券價(jià)格的相對(duì)變動(dòng)額

　　B.久期是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性的指標(biāo)

　　C.在所有其他因素不變的情況下，到期期限越長(zhǎng)，債券價(jià)格的波動(dòng)性越大

　　D.麥考萊久期表示的是每筆現(xiàn)金流量的期限按其終值占總現(xiàn)金流量的比重計(jì)算出的加

　　權(quán)平均數(shù)

　　38.指數(shù)化的局限性包括(　　)。

　　A.指數(shù)化策略不可以保證投資組合業(yè)績(jī)與某種債券指數(shù)相同

　　B.指數(shù)的業(yè)績(jī)并不一定代表投資者的目標(biāo)業(yè)績(jī)

　　C.指數(shù)構(gòu)造過程中跟蹤誤差往往比較大

　　D.與指數(shù)相配比并不意味著資產(chǎn)管理人能夠滿足投資人的收益率需求目標(biāo)

　　39.基金績(jī)效評(píng)價(jià)需要考慮的因素包括(　　)。

　　A.基金的投資目標(biāo)

　　B.基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

　　C.比較基準(zhǔn)

　　D.基金組合的穩(wěn)定性

　　40.經(jīng)典績(jī)效衡量方法存在的問題有(　　)。

　　A.CAPM的有效性問題

　　B.基金組合的風(fēng)險(xiǎn)水平并非一成不變

　　C. SM1誤定可能引致的績(jī)效衡量誤差

　　D.以單一市場(chǎng)組合為基準(zhǔn)的衡量指標(biāo)會(huì)使績(jī)效評(píng)價(jià)有失偏頗

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