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　　債券的發(fā)行與承銷

　　1[單選題] 申請(qǐng)上市的公司債券實(shí)際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣(　　)元。

　　A.2000萬

　　B.3000萬

　　C.5000萬

　　D.1億

　　答案：C

　　解析：公司債券申請(qǐng)上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一為債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

　　2[單選題] 發(fā)行人在確定債券期限的時(shí)候要考慮的因素不包括(　　)。

　　A.資金使用方向

　　B.市場利率變化

　　C.債券的變現(xiàn)能力

　　D.資金使用時(shí)間

　　答案：D

　　解析：各種債券有不同的償還期限，短則幾個(gè)月，長則幾十年，習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向;市場利率變化;債券的變現(xiàn)能力。

　　3[單選題] 在(　　)招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格，中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷。

　　A.“荷蘭式”

　　B.“美國式”

　　C.“日本式”

　　D.“倫敦式”

　　答案：B

　　解析：在“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格，中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷。

　　4[單選題] 企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　5[單選題] 發(fā)行證券公司債券中，發(fā)行人是上市公司的，還應(yīng)說明最近(　　)年內(nèi)信息披露是否符合規(guī)定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：C

　　解析：發(fā)行證券公司債券中，發(fā)行人是上市公司的，還應(yīng)說明最近3年內(nèi)信息披露是否符合規(guī)定，是否發(fā)生過虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況。

　　6[單選題] (　　)是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。

　　A.憑證式國債

　　B.記賬式國債

　　C.電子式國債

　　D.實(shí)物國債

　　答案：A

　　解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。

　　7[單選題] 發(fā)行公司債券中，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　答案：C

　　解析：發(fā)行公司債券中，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　8[單選題] 經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前(　　)個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：C

　　解析：經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

　　9[單選題] 自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在(　　)個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行公司債券，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。

　　A.12;24

　　B.3;12

　　C.3;6

　　D.6;12

　　答案：A

　　解析：自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在12個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行公司債券，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　10[單選題] 下列債券無論公開發(fā)行還是定向發(fā)行，(　　)均應(yīng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　A.附息金融債券

　　B.貼現(xiàn)金融債券

　　C.混合資本債券

　　D.長期次級(jí)債券

　　答案：C

　　解析：混合資本債券可以公開發(fā)行，也可以定向發(fā)行。但無論公開發(fā)行還是定向發(fā)行，均應(yīng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

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