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第 1題
買斷式回可選擇的結(jié)算方式包括( )。
I .見款付券
II.券款對付
III.純?nèi)^戶
IV.見券付款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】C
買斷式回購以凈價(jià)交易,全價(jià)結(jié)算,可選擇的結(jié)算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。
第 2 題
客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí),向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括( )。
I .己在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶
II.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
III.融資專用資金賬戶
IV. 己在營業(yè)部開立的普通資金賬戶
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】C
考察客戶申請融資融券時(shí)應(yīng)提供的材料。
第 3 題
下列有關(guān)信用利差特點(diǎn)的表述,正確的是( )。
I. 對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級,信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大
II. 信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化,受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響
III. 信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小,隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張
IV. 信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之后
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
【正確答案】D
略。
第 4 題
下列有關(guān)基金的表述中,正確的有( )。
I .基金可以分為封閉式和開放式兩種
II .上市開放式基金不可以在二級市場買賣
III. 基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式
IV. 基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅲ
D.ⅠⅡ Ⅳ
【正確答案】B
上市的開放式基金,投資者可以在證券交易市場上進(jìn)行買賣。
第 5 題
目前,我國的基金主要投資于( )
I . 公開發(fā)行上市的股票
II. 非公開發(fā)行股票
III. 國債
IV. 貨幣市場工具
A、I .II.
B、III. IV
C、I . II .III.
D、 I .II .III. IV
【正確答案】》
目前,我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公 司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
第 6 題
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制,其一般原則包括( )。
I .股份公司只能用留存收益支付紅利
II .紅利的支付不能減少其注冊資本
III.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本
IV.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】c
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件,其中在法律上的限制的一般原則包括(1)股份公丟 只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時(shí)不能支付紅利<
第 7 題
申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備( )等條件。
I. 具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于 3 人
II. 具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 10 人
III. 最近 5 年未受到刑事處罰
IV. 最近 5 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良朗信記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
【正確答案】D
具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人。故 II.項(xiàng)說法錯誤。最近 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行 政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。故 IV 項(xiàng)說法錯誤。
第 8 題
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括( )。
I .股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
II. 利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
III. 匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
IV. 商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié) 型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
第 9 題
衍生證券投資基金包括( )
I . 期貨基金
II. 期權(quán)基金
III. 認(rèn)股權(quán)證基金
IV. 貨幣市場基金
A.Ⅰ Ⅱ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】C
衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金,包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。
第 10 題
契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。
I . 資金性質(zhì)不同
II. 投資者的地位不同
III. 基金的營運(yùn)依據(jù)不同
IV. 發(fā)行規(guī)模不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有(1)資金的性質(zhì)不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營運(yùn)依 據(jù)不同。
第 11 題
債券的票面要素包括( )。
I .債券的票面價(jià)值
II. 債券的到期期限
III. 債券的票面利率
IV. 債券發(fā)行者名稱
A、I .III
B、I. II.III.IV
C、I.III.IV
D、IIl.IV
【正確答案】B
債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證,一般以有一定格式的票面形式來表示。通常,債券票面上的要素 包括債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。
第 12 題
以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)( )。
I .財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
II .經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
III. 利率風(fēng)險(xiǎn)
IV. 流動性風(fēng)險(xiǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】c
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定時(shí)間變化引起的不確定性的加強(qiáng),只對個(gè)別公司的證券 產(chǎn)生影響,是公司特有的風(fēng)險(xiǎn),主要包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和流動性風(fēng)險(xiǎn)。
第 13 題
下列關(guān)于債券交易方式的說法中,不正確的是( )。
A、債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種
B、現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券
C、用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)
D、債券期貨交易是一批交易雙方成交以后,交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易
【正確答案】A
上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。現(xiàn)券交易品種目前為國債 和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券 和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后,交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在 未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。
第 14 題
宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大,當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A、累積性
B、隱藏性
C、或然性
D、潛在性
【正確答案】A
宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的累積性。指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大,當(dāng)累積到 一定程度的時(shí)候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
第 15 題
在我國,新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的賣方,按照發(fā)行人確定的底價(jià)將 公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶,投資者作為買方,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量, 進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。
A、新股發(fā)行人
B、新股發(fā)行主承銷商
C、證_交易所
D、證券登記結(jié)算公司
【正確答案】B
在我國,新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的賣方, 按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶,投資者作為買 方,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量,進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。
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