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2019年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》高效訓(xùn)練題(1)

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  第 1題

  買斷式回可選擇的結(jié)算方式包括( )。

  I .見款付券

  II.券款對付

  III.純?nèi)^戶

  IV.見券付款

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡ Ⅳ

  D.ⅠⅢ Ⅳ

  【正確答案】C

  買斷式回購以凈價(jià)交易,全價(jià)結(jié)算,可選擇的結(jié)算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。

  第 2 題

  客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí),向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括( )。

  I .己在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶

  II.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

  III.融資專用資金賬戶

  IV. 己在營業(yè)部開立的普通資金賬戶

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡ Ⅳ

  D.ⅠⅢ Ⅳ

  【正確答案】C

  考察客戶申請融資融券時(shí)應(yīng)提供的材料。

  第 3 題

  下列有關(guān)信用利差特點(diǎn)的表述,正確的是( )。

  I. 對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級,信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

  II. 信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化,受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

  III. 信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小,隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張

  IV. 信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之后

  A.ⅡⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅡ Ⅳ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ

  【正確答案】D

  略。

  第 4 題

  下列有關(guān)基金的表述中,正確的有( )。

  I .基金可以分為封閉式和開放式兩種

  II .上市開放式基金不可以在二級市場買賣

  III. 基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式

  IV. 基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

  A.ⅡⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡ Ⅲ

  D.ⅠⅡ Ⅳ

  【正確答案】B

  上市的開放式基金,投資者可以在證券交易市場上進(jìn)行買賣。

  第 5 題

  目前,我國的基金主要投資于( )

  I . 公開發(fā)行上市的股票

  II. 非公開發(fā)行股票

  III. 國債

  IV. 貨幣市場工具

  A、I .II.

  B、III. IV

  C、I . II .III.

  D、 I .II .III. IV

  【正確答案】》

  目前,我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公 司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

  第 6 題

  普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制,其一般原則包括( )。

  I .股份公司只能用留存收益支付紅利

  II .紅利的支付不能減少其注冊資本

  III.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本

  IV.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】c

  普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件,其中在法律上的限制的一般原則包括(1)股份公丟 只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時(shí)不能支付紅利<

  第 7 題

  申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備( )等條件。

  I. 具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于 3 人

  II. 具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 10 人

  III. 最近 5 年未受到刑事處罰

  IV. 最近 5 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良朗信記錄

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅢ

  【正確答案】D

  具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人。故 II.項(xiàng)說法錯誤。最近 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行 政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。故 IV 項(xiàng)說法錯誤。

  第 8 題

  按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括( )。

  I .股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

  II. 利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

  III. 匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

  IV. 商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

  A.ⅠⅡ Ⅳ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】D

  按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié) 型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

  第 9 題

  衍生證券投資基金包括( )

  I . 期貨基金

  II. 期權(quán)基金

  III. 認(rèn)股權(quán)證基金

  IV. 貨幣市場基金

  A.Ⅰ Ⅱ

  B. Ⅲ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅣ

  【正確答案】C

  衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金,包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

  第 10 題

  契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。

  I . 資金性質(zhì)不同

  II. 投資者的地位不同

  III. 基金的營運(yùn)依據(jù)不同

  IV. 發(fā)行規(guī)模不同

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正確答案】A

  契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有(1)資金的性質(zhì)不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營運(yùn)依 據(jù)不同。

  第 11 題

  債券的票面要素包括( )。

  I .債券的票面價(jià)值

  II. 債券的到期期限

  III. 債券的票面利率

  IV. 債券發(fā)行者名稱

  A、I .III

  B、I. II.III.IV

  C、I.III.IV

  D、IIl.IV

  【正確答案】B

  債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證,一般以有一定格式的票面形式來表示。通常,債券票面上的要素 包括債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。

  第 12 題

  以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)( )。

  I .財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

  II .經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

  III. 利率風(fēng)險(xiǎn)

  IV. 流動性風(fēng)險(xiǎn)

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡ Ⅳ

  D.ⅠⅢ Ⅳ

  【正確答案】c

  非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定時(shí)間變化引起的不確定性的加強(qiáng),只對個(gè)別公司的證券 產(chǎn)生影響,是公司特有的風(fēng)險(xiǎn),主要包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和流動性風(fēng)險(xiǎn)。

  第 13 題

  下列關(guān)于債券交易方式的說法中,不正確的是( )。

  A、債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種

  B、現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

  C、用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)

  D、債券期貨交易是一批交易雙方成交以后,交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易

  【正確答案】A

  上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。現(xiàn)券交易品種目前為國債 和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券 和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后,交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在 未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。

  第 14 題

  宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大,當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

  A、累積性

  B、隱藏性

  C、或然性

  D、潛在性

  【正確答案】A

  宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的累積性。指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大,當(dāng)累積到 一定程度的時(shí)候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

  第 15 題

  在我國,新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的賣方,按照發(fā)行人確定的底價(jià)將 公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶,投資者作為買方,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量, 進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

  A、新股發(fā)行人

  B、新股發(fā)行主承銷商

  C、證_交易所

  D、證券登記結(jié)算公司

  【正確答案】B

  在我國,新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的賣方, 按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶,投資者作為買 方,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量,進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

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