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　　選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　21•上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行的股票上市時(shí)，無需向證券交易所提交( )。[2014年11月真題]

　　A. 驗(yàn)資報(bào)告

　　B. 保薦業(yè)務(wù)工作底稿

　　C. 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的持股情況變動(dòng)的報(bào)告

　　D. 上市保薦書 【答案】B

　　【解析】發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定編制上市公 告書。以在上海證券交易所申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票上市為例，發(fā)行人向上海證券交易所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行的股 票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交保薦協(xié)議和保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書，不需要提交保薦業(yè)務(wù)工作底稿。

　　22. 下列關(guān)于發(fā)行股票上市有關(guān)做法不正確的是( )。[2014年6月真題]

　　A. 發(fā)行人需要法律意見書置備于公司住所，供公眾査閱

　　B. 證券交易所可以暫緩作出是否上市的決定

　　C. 證券交易所設(shè)立上市委員會(huì)對(duì)上市申請(qǐng)進(jìn)行審議

　　D. 在提出上市申請(qǐng)期間，發(fā)行人可自主披露公司信息 【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)，發(fā)行人在提出上市申請(qǐng)期間，未經(jīng)證券交易所同意，不得擯自披露與上市有關(guān)的信息。

　　23. 首次公開發(fā)行招股說明書中，本次發(fā)行概況披露的內(nèi)容一般不包括( )。[2014年6月真題]

　　A. 本次發(fā)行的基本情況

　　B. 本次發(fā)行的發(fā)行人和有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)

　　C. 發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　D. 本次發(fā)行至上市前的重要日期 【答案】C

　　【解析】首次公開發(fā)行招股說明書中，本次發(fā)行概況包括：①本次發(fā)行的基本情況;②本次發(fā)行的發(fā)行人和 有關(guān)的中介機(jī)構(gòu);③本次發(fā)行至上市前的重要日期。

　　24•下列關(guān)于《證券法》的表述，錯(cuò)誤的是( )。[2014年6月真題]

　　A. 強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能

　　B. 將證券上市核準(zhǔn)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)督

　　C. 證券法未對(duì)證券發(fā)行前的公開披露信息制度作出規(guī)定

　　D. 證券法在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限 【答案】C

　　【解析】2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限, 規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督。

　　25. 我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于( )。

　　[2014年6月真題]

　　A. 欺詐客戶行為

　　B. 內(nèi)幕交易行為

　　C. 操縱市場(chǎng)行為

　　D. 虛假陳述行為 【答案】A

　　【解析】欺詐客戶行為包括：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確 認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擯自為客戶買賣證券，或者 假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他 方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　26. 發(fā)行人及其( )應(yīng)在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。[2014年

　　3月真題]

　　A. 全體董事、監(jiān)事

　　B. 全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　C. 董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書

　　D. 全體董事、高級(jí)管理人員 【答案】B

　　【解析】發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內(nèi)容 真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核査，并在核査 意見上簽名、蓋章。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書出具確認(rèn)意見，并簽名、蓋章。

　　27. 通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司己發(fā)行股份的

　　5%時(shí)，以下行為符合規(guī)定的是( )。[2014年3月真題]

　　A. 繼續(xù)買入該上市公司的股票

　　B. 繼續(xù)買賣該上市公司的股票

　　C. 暫停買賣該上市公司的股票

　　D. 繼續(xù)賣出該上市公司的股票 【答案】C

　　【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司己發(fā)行股份 的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通 知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　28. 下列不屬于證券交易所暫�？赊D(zhuǎn)換公司債券上市的情況是( )。[2014年3月真題]

　　A. 公司有重大違法行為

　　B. 公司最近一年虧損

　　C. 公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件

　　D. 公司未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù) 【答案】B

　　【解析】B項(xiàng)，當(dāng)公司最近兩年連續(xù)虧損，證券交易所暫�？赊D(zhuǎn)換公司債券上市。

　　29. 上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行證券時(shí)，申請(qǐng)與授權(quán)文件不包括( )。[2014年3月真題]

　　A. 發(fā)行人股東大會(huì)決議

　　B. 發(fā)行人董事會(huì)決議

　　C. 發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告

　　D. 發(fā)行人監(jiān)事會(huì)決議 【答案】D

　　【解析】發(fā)行人關(guān)于證券公開發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件有：①發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告;②發(fā)行人

　　董事會(huì)決議;③發(fā)行人股東大會(huì)決議。

　　30. 上市公告書是 在股票上市前向公眾公告 有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。( )[2014年3月真

　　題]

　　A. 發(fā)行人;發(fā)行與上市

　　B. 承銷商;上市

　　C. 承銷商;發(fā)行與上市

　　D. 發(fā)行人;上市 【答案】A

　　【解析】上市公告書是指發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。上市公司申 請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。

　　31. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于( )行為。

　　[2014年3月真題]

　　A. 操縱市場(chǎng)

　　B. 內(nèi)幕交易

　　C. 欺詐客戶

　　D. 虛假陳述 【答案】B

　　【解析】?jī)?nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該 信息進(jìn)行證券交易而獲利的行為。

　　32. 依據(jù)我國(guó)《證券法》證券公司下列變更事項(xiàng)中，無需中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批的是( )。[2014年3月真題]

　　A. 變更業(yè)務(wù)范圍

　　B. 變更實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員

　　C. 變更上市證券公司實(shí)際控制人

　　D. 上市證券公司增加注冊(cè)資本 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百二十九條，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍，增加注 冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章 程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　33. 首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括( )。[2014年3月真題]

　　A. 發(fā)行額度、面值與價(jià)格

　　B. 承銷機(jī)構(gòu)

　　C. 發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象

　　D. 發(fā)行人律師及審計(jì)機(jī)構(gòu) 【答案】D

　　【解析】發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人做出的事實(shí)通知，其主要內(nèi)容包括以下幾方面：①提示;②發(fā)行額 度、面值與價(jià)格;③發(fā)行方式;④發(fā)行對(duì)象;⑤發(fā)行時(shí)間和范圍;⑥認(rèn)購股數(shù)的規(guī)定;⑦認(rèn)購原則;⑧認(rèn)購程序; ⑨承銷機(jī)構(gòu)。

　　34. 在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露前( )股東的名稱或姓名、持股比例及持股數(shù)量。[2013年9

　　月真題]

　　A. 7名

　　B. 10 名

　　C. 5名

　　D. 3名 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)一一股票上市公告書》第二十三條，發(fā)

　　行人應(yīng)披露上市前股權(quán)結(jié)構(gòu)及各類股東的持股情況，主要包括：①按發(fā)起人股、社會(huì)公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu);② 披露最大十名股東的名稱、持股數(shù)、持股比例等。

　　35. 在首次公開發(fā)行股票招股說明書有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的披露中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，按順序披露存

　　在的風(fēng)險(xiǎn)因素。[2013年9月真題]

　　A. 重要性

　　B. 全面性

　　C. 及時(shí)性

　　D. 準(zhǔn)確性 【答案】A

　　【解析】在首次公開發(fā)行股票招股說明書有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的披露中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循重要性原則，按順序披露 可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。

　　36. 下列有關(guān)首次公開發(fā)行的股票上市申請(qǐng)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。[2013年9月真題]

　　A. 發(fā)行人必須提交經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全套發(fā)行申報(bào)材料

　　B. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提交上市公告書

　　C. 公司的上市申請(qǐng)須經(jīng)證券交易所同意

　　D. 發(fā)行人可以提交近一年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)，首次公幵發(fā)行的股票上市時(shí)需提交經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì) 的發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　37. 上市公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)中，最容易伴隨發(fā)生的違法犯罪行為是( )。[2013年6月真題]

　　A. 重大遺漏

　　B. 虛假陳述

　　C. 內(nèi)幕交易

　　D. 操縱股價(jià) 【答案】C

　　【解析】C項(xiàng)，內(nèi)幕交易嚴(yán)重違反了法律法規(guī)，損害投資者和上市公司合法權(quán)益。上市公司并購重組是內(nèi)幕 交易的高發(fā)領(lǐng)域。

　　38. 向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A. 1000

　　B. 3000

　　C. 5000

　　D. 6000

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第三十二條，向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng) 當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　39. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定( )。

　　A. 對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示

　　B. 暫停其股票上市交易

　　C. 對(duì)其股票交易做特別處理

　　D. 終止其股票上市交易 【答案】B

　　【解析】根據(jù)我國(guó)《證券法》，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公 司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損。

　　40. 根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)朿之日起( )個(gè)月

　　內(nèi)。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)我國(guó)《證券法》第六十五條，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上 半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載公司概況的中期報(bào)告，并予以公告。

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